umwelt-online: Durchführungsverordnung (EU) Nr. 680/2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die aufsichtlichen Meldungen der Institute gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (4)
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ID |
Posten |
Verweise auf die Rechts- grundlage |
Aktiva von äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
hohe Liquidität und Kreditqualität |
andere Liquidität und Kreditqualität |
| fälliger Betrag |
Marktwert des Vermögenswerts, mit dem das Geschäft besichert wird |
fälliger Betrag |
Marktwert des Vermögenswerts, mit dem das Geschäft besichert wird |
fälliger Betrag |
Marktwert des Vermögenswerts, mit dem das Geschäft besichert wird |
| 120-930 |
1,6 |
Fällige Zahlungen aus besicherten Kreditvergaben und Kapitalmarkttransaktionen im Sinne des Artikels 192: |
Artikel 425 Absatz 3 Buchstabe d der CRR |
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| 120-190 |
1.6.1. |
Sonstige übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber nachstehenden Körperschaften bestehen oder von diesen garantiert werden: |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c der CRR |
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| 120-130 |
1.6.1.1 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber nachstehenden Körperschaften bestehen oder von diesen garantiert werden: der Zentralregierung eines Mitgliedstaats, einer Region mit Haushaltsautonomie und dem Recht, Steuern zu erheben oder einem Drittland - in der Landeswährung des Zentralstaats oder der regionalen Gebietskörperschaft -, wenn das Institut in dem betreffenden Mitgliedstaat oder Drittland ein Liquiditätsrisiko eingegangen ist, das es durch Halten dieser liquiden Aktiva deckt |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer i der CRR |
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| 120 |
1.6.1.1.1 |
in Form von Forderungen |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer i der CRR |
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| 130 |
1.6.1.1.2 |
garantiert durch |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer i der CRR |
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| 140-150 |
1.6.1.2 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber Zentralbanken und nicht zentralstaatlichen öffentlichen Stellen in der Landeswährung der Zentralbank bzw. der jeweiligen öffentlichen Stelle bestehen oder von diesen garantiert werden |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer ii der CRR |
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| 140 |
1.6.1.2.1 |
in Form von Forderungen gegenüber |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer ii der CRR |
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| 150 |
1.6.1.2.2 |
garantiert durch |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer ii der CRR |
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| 160-170 |
1.6.1.3 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich, dem Internationalen Währungsfonds, der Kommission und multilateralen Entwicklungsbanken bestehen oder von diesen garantiert werden; |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iii der CRR |
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| 160 |
1.6.1.3.1 |
in Form von Forderungen gegenüber |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iii der CRR |
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| 170 |
1.6.1.3.2 |
garantiert durch |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iii der CRR |
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| 180-190 |
1.6.1.4 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber der Europäischen Finanzstabilisierungsfazilität und dem Europäischen Stabilitätsmechanismus bestehen oder von diesen garantiert werden; |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iv der CRR |
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| 180 |
1.6.1.4.1 |
in Form von Forderungen gegenüber |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iv der CRR |
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| 190 |
1.6.1.4.2 |
garantiert durch |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iv der CRR |
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| 200-220 |
1.6.2 |
Gesamte Aktien oder Anteile an OGa mit den in Artikel 416 spezifizierten, zugrunde liegenden Aktiva |
Artikel 416 Absatz 6 und Artikel 418 Absatz 2 der CRR |
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| 200 |
1.6.2.1 |
zugrunde liegende Vermögenswerte nach Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe a |
Artikel 418 Absatz 2 Buchstabe a der CRR |
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| 210 |
1.6.2.2 |
zugrunde liegende Vermögenswerte nach Artikel 416 Absatz 1 Buchstaben b und c |
Artikel 418 Absatz 2 Buchstabe b der CRR |
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| 220 |
1.6.2.3 |
zugrunde liegende Vermögenswerte nach Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe d |
Artikel 418 Absatz 2 Buchstabe c der CRR |
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| 230 |
1.6.3 |
Von einem von der Zentral- oder Regionalregierung eines Mitgliedstaats eingerichteten Kreditinstitut begebene Vermögenswerte, bei denen mindestens eine der Voraussetzungen nach Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iii erfüllt ist. |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iii der CRR |
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| 240-260 |
1.6.4 |
nicht finanzielle Unternehmensanleihen |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe b oder d der CRR |
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| 240 |
1.6.4.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Artikel 122 der CRR |
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| 250 |
1.6.4.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Artikel 122 der CRR |
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| 260 |
1.6.4.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Artikel 122 der CRR |
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| 270-290 |
1.6.5 |
Von einem Kreditinstitut begebene Anleihen, die die Voraussetzungen für die Behandlung nach Artikel 129 Absatz 4 oder 5 erfüllen |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der CRR |
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| 270 |
1.6.5.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Artikel 129 Absatz 4 oder Artikel 129 Absatz 5 der CRR |
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| 280 |
1.6.5.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Artikel 129 Absatz 4 oder Artikel 129 Absatz 5 der CRR |
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| 290 |
1.6.5.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Artikel 129 Absatz 4 oder Artikel 129 Absatz 5 der CRR |
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| 300-320 |
1.6.6 |
Durch Hypotheken auf Wohnimmobilien besicherte, von einem Kreditinstitut begebene Instrumente, wenn diese nachweislich von höchster Bonität sind, wobei dies von der EBa anhand der Kriterien des Artikels 509 Absätze 3, 4 und 5 der CRR festgestellt wurde |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der CRR |
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| 300 |
1.6.6.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Kapitel 5 Titel II und Artikel 123, 124, 125 und 126 der CRR |
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| 310 |
1.6.6.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Kapitel 5 Titel II und Artikel 123, 124, 125 und 126 der CRR |
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| 320 |
1.6.6.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Kapitel 5 Titel II und Artikel 123, 124, 125 und 126 der CRR |
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| 330-350 |
1.6.7 |
Durch Hypotheken auf Wohnimmobilien besicherte, von einem Kreditinstitut begebene Instrumente, wenn diese nachweislich von höchster Bonität sind, wobei dies von der EBa anhand der Kriterien des Artikels 509 Absätze 3, 4 und 5 der CRR festgestellt wurde |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der CRR |
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| 330 |
1.6.7.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Kapitel 5 Titel II Teil 5 und Artikel 125 der CRR |
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| 340 |
1.6.7.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Kapitel 5 Titel II Teil 5 und Artikel 125 der CRR |
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| 350 |
1.6.7.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Kapitel 5 Titel II und Artikel 125 der CRR |
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| 360-380 |
1.6.8 |
von einem Kreditinstitut begebene Anleihen im Sinne des Artikels 52 Absatz 4 der Richtlinie 2009/65/EG außer den in 1.9 genannten |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer ii der CRR |
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| 360 |
1.6.8.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Artikel 129 Absatz 4 oder Artikel 129 Absatz 5 der CRR |
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| 370 |
1.6.8.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Artikel 129 Absatz 4 oder Artikel 129 Absatz 5 der CRR |
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| 380 |
1.6.8.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Artikel 129 Absatz 4 oder Artikel 129 Absatz 5 der CRR |
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| 390-410 |
1.6.9 |
sonstige übertragbare Aktiva von äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität, |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe b der CRR |
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| 390 |
1.6.9.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Kapitel 2 Titel II Teil 3 der CRR |
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| 400 |
1.6.9.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Kapitel 2 Titel II Teil 3 der CRR |
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| 410 |
1.6.9.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Kapitel 2 Titel II Teil 3 der CRR |
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| 420-440 |
01.06.2010 |
sonstige übertragbare Aktiva von äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe d der CRR |
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| 420 |
1.6.10.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Kapitel 2 Titel II Teil 3 der CRR |
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| 430 |
1.6.10.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Kapitel 2 Titel II Teil 3 der CRR |
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| 440 |
1.6.10.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Kapitel 2 Titel II Teil 3 der CRR |
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| 450-460 |
01.06.2011 |
Vermögenswerte, die die Anforderungen des Artikels 415 Absatz 1 Buchstaben b und d, nicht aber die Anforderungen des Artikels 417 Buchstaben b und c der CRR erfüllen. |
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| 450 |
1.6.11.1 |
Durch keine Liquiditätsmanagementstelle kontrollierte, liquide Aktiva |
Artikel 417 Buchstabe c der CRR |
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| 460 |
1.6.11.2 |
Vermögenswerte, die nicht rechtlich und tatsächlich zu jedem Zeitpunkt innerhalb der nächsten 30 Tage verfügbar sind, um durch einen direkten Verkauf oder ein einfaches Pensionsgeschäft an anerkannten Märkten für Pensionsgeschäfte verwertet zu werden |
Artikel 417 Buchstabe b der CRR |
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| 470-660 |
01.06.2012 |
Posten, die der zusätzlichen Meldung liquider Aktiva unterliegen |
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| 470 |
1.6.12.1 |
Barmittel |
Anhang III Artikel 1 der CRR |
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| 480 |
1.6.12.2 |
Risikopositionen gegenüber Zentralbanken, soweit diese in Stressphasen verfügbar sind, |
Anhang III Artikel 2 der CRR |
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| 490-530 |
1.6.12.3 |
übertragbare Wertpapiere mit einem Risikogewicht von 0 %, die keine Forderung an ein Institut oder eines seiner verbundenen Unternehmen darstellen |
Anhang III Artikel 3 der CRR |
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| 490 |
1.6.12.3.1 |
in Form von Forderungen gegenüber Staaten |
Anhang III Artikel 3 der CRR |
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| 500 |
1.6.12.3.2 |
von Staaten garantierte Forderungen |
Anhang III Artikel 3 der CRR |
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| 510 |
1.6.12.3.3 |
in Form von Forderungen, die gegenüber Zentralbanken bestehen oder von diesen garantiert werden |
Anhang III Artikel 3 der CRR |
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| 520 |
1.6.12.3.4 |
in Form von Forderungen, die gegenüber nicht zentralstaatlichen öffentlichen Stellen, Regionen mit Haushaltsautonomie und dem Recht, Steuern zu erheben, und lokalen Gebietskörperschaften bestehen oder von diesen garantiert werden |
Anhang III Artikel 3 der CRR |
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| 530 |
1.6.12.3.5 |
in Form von Forderungen, die gegenüber der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich, dem Internationalen Währungsfonds, der Europäischen Union, der Europäischen Finanzstabilisierungsfazilität, dem Europäischen Stabilitätsmechanismus oder multilateralen Entwicklungsbanken bestehen oder von diesen garantiert werden |
Anhang III Artikel 3 der CRR |
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| 540 |
1.6.12.4 |
nicht unter Nummer 3.3 fallende übertragbare Wertpapiere in Form von Forderungen, die gegenüber Staaten oder Zentralbanken bestehen oder von ihnen garantiert werden und von den Staat oder der Zentralbank in der Währung und dem Land, in dem das Liquiditätsrisiko besteht, oder in Fremdwährung begeben werden, soweit der Bestand an derartigen Schuldtiteln dem Liquiditätsbedarf für den Bankbetrieb in dem jeweiligen Drittstaat entspricht |
Anhang III Artikel 4 der CRR |
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| 550-590 |
1.6.12.5 |
übertragbare Wertpapiere mit einem Risikogewicht von 20 %, die keine Forderung an ein Institut oder eines seiner verbundenen Unternehmen darstellen |
Anhang III Artikel 5 der CRR |
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| 550 |
1.6.12.5.1 |
in Form von Forderungen gegenüber Staaten |
Anhang III Artikel 5 der CRR |
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| 560 |
1.6.12.5.2 |
von Staaten garantierte Forderungen |
Anhang III Artikel 5 der CRR |
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| 570 |
1.6.12.5.3 |
in Form von Forderungen, die gegenüber Zentralbanken bestehen oder von diesen garantiert werden |
Anhang III Artikel 5 der CRR |
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| 580 |
1.6.12.5.4 |
in Form von Forderungen, die gegenüber nicht zentralstaatlichen öffentlichen Stellen, Regionen mit Haushaltsautonomie und dem Recht, Steuern zu erheben, und lokalen Gebietskörperschaften bestehen oder von diesen garantiert werden |
Anhang III Artikel 5 der CRR |
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| 590 |
1.6.12.5.5 |
in Form von Forderungen, die gegenüber multilateralen Entwicklungsbanken bestehen oder von diesen garantiert werden |
Anhang III Artikel 5 der CRR |
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| 600 |
1.6.12.6 |
nicht unter die Nummern 3.3 bis 3.6 der Vorlage für LCR-Vermögenswerte fallende, übertragbare Wertpapiere, die alle in Anhang III Artikel 5 der CRR festgelegten Bedingungen erfüllen |
Anhang III Artikel 6 der CRR |
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| 610 |
1.6.12.7 |
nicht unter 3.3 bis 3.6 fallende, übertragbare Wertpapiere, denen gemäß Teil 3 Titel II Kapitel 2 ein Risikogewicht von 50 % oder besser zugewiesen werden kann oder deren Kreditqualität intern als gleichwertig beurteilt wird und die keine Forderung an eine Verbriefungszweckgesellschaft, ein Institut oder eines seiner verbundenen Unternehmen darstellen, |
Anhang III Artikel 7 der CRR |
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| 620 |
1.6.12.8 |
nicht unter 3.3 bis 3.7 fallende, übertragbare Wertpapiere, die durch Vermögenswerte besichert sind, denen gemäß Teil 3 Titel II Kapitel 2 ein Risikogewicht von 35 % oder besser zugewiesen werden kann, oder deren Kreditqualität intern als gleichwertig beurteilt wird und die gemäß Artikel 125 durch Wohnimmobilien vollständig besichert sind |
Anhang III Artikel 8 der CRR |
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| 630 |
1.6.12.9 |
von Zentralbanken im Rahmen der Geldpolitik eingeräumte Standby-Kreditfazilitäten, insoweit solche Fazilitäten nicht durch liquide Aktiva besichert sind, ausgenommen Liquiditätshilfe in Notfällen |
Anhang III Artikel 9 der CRR |
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| 640 |
1.6.12.10 |
gesetzliche oder satzungsmäßige Mindesteinlagen bei dem Zentralkreditinstitut und sonstige satzungs- oder vertragsgemäß verfügbare liquide Mittel des Zentralkreditinstituts oder von Instituten, die Mitglieder des Systems nach Artikel 113 Absatz 7 sind oder für die nach Artikel 10 eine Ausnahme gelten kann, insoweit als diese Finanzierung nicht durch liquide Aktiva besichert ist, wenn das Institut aufgrund von Rechts- oder Satzungsvorschriften einem Verbund angehört, |
Anhang III Artikel 10 der CRR |
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| 650 |
1.6.12.11 |
börsengehandelte, zentral abgerechnete Stammaktien, die Bestandteil eines wichtigen Aktienindexes sind, auf die Landeswährung des Mitgliedstaats lauten und nicht von einem Institut oder einem seiner verbundenen Unternehmen begeben wurden |
Anhang III Artikel 11 der CRR |
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| 660 |
1.6.12.12 |
an einer anerkannten Börse gehandeltes Gold, das als reservierter Bestand gehalten wird. |
Anhang III Artikel 12 der CRR |
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| 670-920 |
01.06.2013 |
VERMÖGENSWERTE, DIE DIE ANFORDERUNGEN NACH ARTIKEL 416 (1) - (3) DER CRR NICHT ERFÜLLEN, aber die Anforderungen nach Artikel 417 Buchstaben b und c der CRR erfüllen |
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| 670-690 |
1.6.13.1 |
Anleihen finanzieller Kapitalgesellschaften |
Artikel 416 Absatz 2 der CRR |
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| 670 |
1.6.13.1.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 680 |
1.6.13.1.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 690 |
1.6.13.1.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 700-720 |
1.6.13.2 |
eigene Emissionen |
Artikel 416 Absatz 3 Buchstabe b der CRR |
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| 700 |
1.6.13.2.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 710 |
1.6.13.2.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 720 |
1.6.13.2.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 730-750 |
1.6.13.3 |
unbesicherte Emissionen des Kreditinstituts |
Artikel 416 der CRR |
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| 730 |
1.6.13.3.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 740 |
1.6.13.3.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 750 |
1.6.13.3.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Artikel 120 Absatz 1 der CRR |
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| 760-780 |
1.6.13.4 |
durch Hypotheken auf Nicht-Wohnimmobilien besicherte Instrumente, die nicht bereits in 1.10 der Vorlage für LCR-Vermögenswerte ausgewiesen wurden |
Artikel 416 Absatz 4 Buchstabe b der CRR |
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| 760 |
1.6.13.4.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Kapitel 5 Titel II und Artikel 123, 124, 125 und 126 der CRR |
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| 770 |
1.6.13.4.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Kapitel 5 Titel II und Artikel 123, 124, 125 und 126 der CRR |
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| 780 |
1.6.13.4.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Kapitel 5 Titel II und Artikel 123, 124, 125 und 126 der CRR |
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| 790-810 |
1.6.13.5 |
durch Hypotheken auf Wohnimmobilien besicherte Instrumente, die nicht bereits in 1.11 der Vorlage für LCR-Vermögenswerte ausgewiesen wurden |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe a der CRR |
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| 790 |
1.6.13.5.1 |
Bonitätsstufe 1 |
Teil III Titel II Kapitel 5 und Artikel 125 der CRR |
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| 800 |
1.6.13.5.2 |
Bonitätsstufe 2 |
Teil III Titel II Kapitel 5 und Artikel 125 der CRR |
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| 810 |
1.6.13.5.3 |
Bonitätsstufe 3 |
Teil III Titel II Kapitel 5 und Artikel 125 der CRR |
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| 820 |
1.6.13.6 |
an einer anerkannten Börse notierte Aktien und an wichtige Indizes gebundene Eigenkapitalinstrumente, die nicht selbst oder von Finanzinstituten begeben wurden |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c und Artikel 416 Absatz 4 Buchstabe a der CRR |
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| 830 |
1.6.13.7 |
Gold |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c und Artikel 416 Absatz 4 Buchstabe a der CRR |
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| 840 |
1.6.13.8 |
besicherte Schuldverschreibungen, die nicht bereits vorstehend ausgewiesen wurden. |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c der CRR |
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| 850 |
1.6.13.9 |
gedeckte Schuldverschreibungen, die nicht bereits vorstehend ausgewiesen wurden |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c der CRR |
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| 860 |
1.6.13.10 |
Industrieanleihen, die nicht bereits vorstehend ausgewiesen wurden |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c der CRR |
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| 870 |
1.6.13.11 |
Mittel auf der Grundlage der in 4.5 - 4.9 ausgewiesenen Vermögenswerte |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c der CRR |
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| 880-900 |
1.6.13.12 |
andere Kategorien zentralbankfähiger Wertpapiere oder Darlehensforderungen |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c der CRR |
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| 880 |
1.6.13.12.1 |
von lokalen Gebietskörperschaften begebene Schuldverschreibungen |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c der CRR |
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| 890 |
1.6.13.12.2 |
Geldmarktpapiere |
Artikel 509 Absatz 3 Buchstabe c der CRR |
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| 900 |
1.6.13.12.3 |
Kreditforderungen |
Artikel 416 Absatz 4 Buchstabe c der CRR |
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| 910-930 |
1.6.13.13 |
schariakonforme Finanzprodukte, die von schariakonformen Banken als Alternative zu Vermögenswerten, die für die Zwecke des Artikels 416 als liquide Aktiva anerkannt würden, verwendet werden können |
Artikel 509 Absatz 2 Buchstabe i der CRR |
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| 910 |
1.6.13.13.1 |
Bonitätsstufe 1 |
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| 920 |
1.6.13.13.2 |
Bonitätsstufe 2 |
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| 930 |
1.6.13.13.3 |
Bonitätsstufe 3 |
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| C 60.00 - STABILE REFINANZIERUNG - POSITIONEN, DIE STABILE REFINANZIERUNG ERFORDERN |
|
|
Betrag mit äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag mit hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag sonstiger Vermögenswerte |
| inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
| Zeile |
ID |
Posten |
Verweise auf die Rechts- grundlage |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
| 010-1330 |
1 |
POSITIONEN, DIE STABILE REFINANZIERUNG ERFORDERN |
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| 010-470 |
1,1 |
in Artikel 416 bezeichnete Vermögenswerte |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe a der CRR |
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| 010 |
1.1.1 |
Barmittel |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe a der CRR |
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| 020 |
1.1.2 |
Risikopositionen gegenüber der Zentralbank |
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| 030 |
1.1.2.1 |
davon: Risikopositionen, die in Stressperioden abgezogen werden können |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe a der CRR |
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| 040-050 |
1.1.3 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber der Zentralregierung eines Mitgliedstaats, einer Region mit Haushaltsautonomie und dem Recht, Steuern zu erheben oder einem Drittland - in der Landeswährung des Zentralstaats oder der regionalen Gebietskörperschaft -bestehen oder von diesen garantiert werden, wenn das Institut in dem betreffenden Mitgliedstaat oder Drittland ein Liquiditätsrisiko eingegangen ist, das es durch Halten dieser liquiden Aktiva deckt |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer i der CRR |
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| 040 |
1.1.3.1 |
in Form von Forderungen |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer i |
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| 050 |
1.1.3.2 |
garantiert durch |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer i |
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| 060-070 |
1.1.4 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber Zentralbanken und nicht zentralstaatlichen öffentlichen Stellen in der Landeswährung der Zentralbank bzw. der jeweiligen öffentlichen Stelle bestehen oder von diesen garantiert werden |
Artikel 416 Buchstabe c Ziffer ii der CRR |
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| 060 |
1.1.4.1 |
in Form von Forderungen |
Artikel 416 Buchstabe c Ziffer ii |
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| 070 |
1.1.4.2 |
garantiert durch |
Artikel 416 Buchstabe c Ziffer ii |
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| 080-150 |
1.1.5 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich, dem Internationalen Währungsfonds, der Europäischen Kommission und multilateralen Entwicklungsbanken bestehen oder von diesen garantiert werden |
Artikel 416 Buchstabe c Ziffer ii der CRR |
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| 080 |
1.1.5.1.a) |
in Form von Forderungen |
Artikel 416 Buchstabe c Ziffer iii |
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| 090 |
1.1.5.2.a) |
garantiert durch |
Artikel 416 Buchstabe c Ziffer iii |
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| 100 |
1.1.5.1.b) |
Betrag unbelastet |
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| 110 |
1.1.5.2.b) |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 120 |
1.1.5.3.b) |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 130 |
1.1.5.4.b) |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 140 |
1.1.5.5.b) |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 150 |
1.1.5.6.b) |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 152-153 |
1.1.6 |
übertragbare Aktiva in Form von Forderungen, die gegenüber der Europäischen Finanzstabilisierungsfazilität und dem Europäischen Stabilitätsmechanismus bestehen oder von diesen garantiert werden; |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iv der CRR |
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| 152 |
1.1.6.1 |
in Form von Forderungen |
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| 153 |
1.1.6.2 |
garantiert durch |
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|
|
|
|
|
|
|
Betrag mit äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag mit hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag sonstiger Vermögenswerte |
| inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
| Zeile |
ID |
Posten |
Verweise auf die Rechts- grundlage |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
| 160-230 |
1.1.7 |
Gesamte Aktien oder Anteile an OGa mit den in Artikel 416 spezifizierten, zugrunde liegenden Aktiva |
Artikel 418 Absatz 2 der CRR |
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| 160 |
1.1.7.1.a |
zugrunde liegende Vermögenswerte nach Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe a |
Artikel 418 Absatz 2 Buchstabe a der CRR |
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| 170 |
1.1.7.2.a |
zugrunde liegende Vermögenswerte nach Artikel 416 Absatz 1 Buchstaben b und c |
Artikel 418 Absatz 2 Buchstaben b und c der CRR |
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| 175 |
1.1.7.3.a |
zugrunde liegende Vermögenswerte nach Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe d |
Artikel 418 Absatz 2 Buchstabe c der CRR |
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| 180 |
1.1.7.1.b |
Betrag unbelastet |
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|
|
|
|
|
|
| 190 |
1.1.7.2.b |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 200 |
1.1.7.3.b |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
| 210 |
1.1.7.4.b |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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|
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|
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| 220 |
1.1.7.5.b |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 230 |
1.1.7.6.b |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 232-233 |
1.1.8 |
Einlagen beim Zentralkreditinstitut und sonstige satzungs- oder vertragsgemäß verfügbare liquide Finanzierungsmittel von einem Zentralkreditinstitut oder von Instituten, die Mitglieder eines Systems nach Artikel 113 Absatz 7 sind oder für die nach Artikel 10 eine Ausnahme gelten kann, insoweit diese Finanzierungsmittel nicht durch liquide Aktiva besichert sind. |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe f der CRR |
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| 232 |
1.1.8.1 |
Einlagen |
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| 233 |
1.1.8.2 |
vertragsgemäß verfügbare liquide Finanzierungsmittel |
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| 234 |
1.1.9 |
Von einem von der Zentral- oder Regionalregierung eines Mitgliedstaats eingerichteten Kreditinstitut begebene Vermögenswerte, bei denen mindestens eine der Voraussetzungen nach Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iii erfüllt ist. |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iii der CRR |
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| 240-290 |
01.01.2010 |
Andere übertragbare Vermögenswerte, die nicht an anderer Stelle genannt werden |
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| 240 |
1.1.10.1 |
Betrag unbelastet |
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| 250 |
1.1.10.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 260 |
1.1.10.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 270 |
1.1.10.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 280 |
1.1.10.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 290 |
1.1.10.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 300-350 |
01.01.2011 |
nicht finanzielle Unternehmensanleihen |
Artikel 416 Absatz 1 Buchstabe b oder d der CRR |
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| 300 |
1.1.11.1 |
Betrag unbelastet |
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| 310 |
1.1.11.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 320 |
1.1.11.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 330 |
1.1.11.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 340 |
1.1.11.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 350 |
1.1.11.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 352-357 |
01.01.2012 |
Durch Hypotheken auf Wohnimmobilien besicherte, von einem Kreditinstitut begebene Instrumente, wenn diese nachweislich von höchster Bonität sind, wobei dies von der EBa anhand der Kriterien des Artikels 509 Absätze 3, 4 und 5 der CRR festgestellt wurde |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der CRR |
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| 352 |
1.1.12.1 |
Betrag unbelastet |
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|
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|
| 353 |
1.1.12.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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|
|
|
|
|
|
|
|
Betrag mit äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag mit hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag sonstiger Vermögenswerte |
| inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
| Zeile |
ID |
Posten |
Verweise auf die Rechts- grundlage |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
| 354 |
1.1.12.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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| 355 |
1.1.12.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
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| 356 |
1.1.12.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
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|
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| 357 |
1.1.12.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
| 359-364 |
01.01.2013 |
Durch Hypotheken auf Wohnimmobilien besicherte, von einem Kreditinstitut begebene Instrumente, wenn diese nachweislich von höchster Bonität sind, wobei dies von der EBa anhand der Kriterien des Artikels 509 Absätze 3, 4 und 5 der CRR festgestellt wurde |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der CRR |
|
|
|
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|
| 359 |
1.1.13.1 |
Betrag unbelastet |
|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 360 |
1.1.13.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 361 |
1.1.13.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 362 |
1.1.13.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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| 363 |
1.1.13.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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|
|
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|
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| 364 |
1.1.13.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 366-410 |
01.01.2014 |
Anleihen, die die Kriterien des Artikels 416 Absatz 2 Buchstabe a der CRR für die Behandlung nach Artikel 129 Absatz 4 oder 5 erfüllen |
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| 366 |
1.1.14.1 |
Betrag unbelastet |
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|
|
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| 370 |
1.1.14.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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|
|
|
|
|
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|
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| 380 |
1.1.14.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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| 390 |
1.1.14.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 400 |
1.1.14.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 410 |
1.1.14.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 420-470 |
01.01.2015 |
Der Definition in Artikel 52 Absatz 4 der Richtlinie 2009/65/EG entsprechende Anleihen mit Ausnahme der in 1.1.9 genannten Anleihen |
Artikel 416 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer ii der CRR |
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| 420 |
1.1.15.1 |
Betrag unbelastet |
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| 430 |
1.1.15.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 440 |
1.1.15.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 450 |
1.1.15.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 460 |
1.1.15.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 470 |
1.1.15.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 480-530 |
1.2 |
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die in 1.1 nicht ausgewiesen sind und die nach Artikel 122 der Bonitätsstufe 1 zugeordnet werden können |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer i der CRR |
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| 480 |
1.2.1 |
Betrag unbelastet |
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| 490 |
1.2.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 500 |
1.2.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 510 |
1.2.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 520 |
1.2.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 530 |
1.2.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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|
|
Betrag mit äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag mit hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag sonstiger Vermögenswerte |
| inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
| Zeile |
ID |
Posten |
Verweise auf die Rechts- grundlage |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
| 540-590 |
1.3 |
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die in 1.1 nicht ausgewiesen sind und die nach Artikel 122 der Bonitätsstufe 2 zugeordnet werden können |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer ii der CRR |
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| 540 |
1.3.1 |
Betrag unbelastet |
|
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| 550 |
1.3.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
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| 560 |
1.3.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
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|
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|
|
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| 570 |
1.3.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
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|
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| 580 |
1.3.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
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| 590 |
1.3.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 600-650 |
1.4 |
sonstige Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die nicht an anderer Stelle ausgewiesen sind |
Artikel 415 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer iii der CRR |
|
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| 600 |
1.4.1 |
Betrag unbelastet |
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| 610 |
1.4.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
|
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|
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|
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|
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|
| 620 |
1.4.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
|
|
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|
|
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|
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|
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|
| 630 |
1.4.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
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|
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| 640 |
1.4.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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| 650 |
1.4.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 660-710 |
1.5 |
Aktien von Nichtfinanzunternehmen, die in einem wichtigen Index einer anerkannten Börse enthalten sind |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe c der CRR |
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| 660 |
1.5.1 |
Betrag unbelastet |
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| 670 |
1.5.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 680 |
1.5.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 690 |
1.5.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
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|
| 700 |
1.5.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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|
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|
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|
|
|
| 710 |
1.5.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 720-770 |
1.6 |
sonstige Dividendenpapiere |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe d der CRR |
|
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| 720 |
1.6.1 |
Betrag unbelastet |
|
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| 730 |
1.6.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
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|
|
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|
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|
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|
| 740 |
1.6.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
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|
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| 750 |
1.6.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
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|
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| 760 |
1.6.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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|
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|
| 770 |
1.6.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
| 780-830 |
1.7 |
Gold |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe e der CRR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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| 780 |
1.7.1 |
Betrag unbelastet |
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
| 790 |
1.7.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
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|
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|
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|
| 800 |
1.7.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
| 810 |
1.7.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
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|
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|
| 820 |
1.7.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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| 830 |
1.7.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
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|
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|
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| 840-890 |
1.8 |
sonstige Edelmetalle |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe f der CRR |
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| 840 |
1.8.1 |
Betrag unbelastet |
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| 850 |
1.8.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
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|
| 860 |
1.8.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
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|
|
| 870 |
1.8.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
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|
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|
| 880 |
1.8.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
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|
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|
|
| 890 |
1.8.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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Gesamtmenge |
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|
Betrag mit äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag mit hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag sonstiger Vermögenswerte |
| inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
| Zeile |
ID |
Posten |
Verweise auf die Rechts- grundlage |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
| 900-1250 |
1.9 |
nicht verlängerbare Darlehen und Forderungen |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe g der CRR |
|
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| 900-950 |
1.9.1 |
deren Schuldner natürliche Personen außer Einzelkaufleuten oder Personengesellschaften sind |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe g Ziffer i der CRR |
|
|
|
|
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| 900 |
1.9.1.1 |
Betrag unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 910 |
1.9.1.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 920 |
1.9.1.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 930 |
1.9.1.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
| 940 |
1.9.1.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 950 |
1.9.1.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
| 960-1010 |
1.9.2 |
KMU, die nach dem Standard- oder IRB-Ansatz für Kreditrisiko der Risikoposition "Mengengeschäft" zugeordnet werden können, oder eine Gesellschaft, auf die die Behandlung nach Artikel 153 Absatz 4 angewandt werden darf, wenn die aggregierte Einlage des Kunden oder der Gruppe verbundener Kunden weniger als 1 Mio. EUR beträgt |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe g Ziffer ii der CRR |
|
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| 960 |
1.9.2.1 |
Betrag unbelastet |
|
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|
|
|
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|
| 970 |
1.9.2.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
| 980 |
1.9.2.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
| 990 |
1.9.2.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1000 |
1.9.2.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
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|
| 1010 |
1.9.2.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
| 1020-1070 |
1.9.3 |
deren Schuldner Staaten, Zentralbanken und sonstige öffentliche Stellen sind |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe g Ziffer iii der CRR |
|
|
|
|
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| 1020 |
1.9.3.1 |
Betrag unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
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|
|
| 1030 |
1.9.3.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1040 |
1.9.3.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1050 |
1.9.3.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1060 |
1.9.3.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1070 |
1.9.3.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
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|
|
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|
|
|
|
|
|
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|
| 1080-1130 |
1.9.4 |
deren Schuldner nicht in den Posten 1.9.1, 1.9.2 oder 1.9.3 ausgewiesen werden und die keine Finanzkunden sind |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe g Ziffer iv der CRR |
|
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| 1080 |
1.9.4.1 |
Betrag unbelastet |
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| 1090 |
1.9.4.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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|
|
|
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|
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|
| 1100 |
1.9.4.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
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| 1110 |
1.9.4.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1120 |
1.9.4.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
|
|
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|
|
|
|
|
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| 1130 |
1.9.4.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
|
|
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|
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Betrag mit äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag mit hoher Liquidität und Kreditqualität |
Betrag sonstiger Vermögenswerte |
| inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
inner- halb von 3 Mona- ten |
zwi- schen 3 und 6 Mona- ten |
zwi- schen 6 und 9 Mona- ten |
zwi- schen 9 und 12 Mona- ten |
nach 12 Mona- ten |
| Zeile |
ID |
Posten |
Verweise auf die Rechts- grundlage |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
| 1140-1190 |
1.9.5 |
deren Schuldner Kreditinstitute sind |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe g Ziffer vi der CRR |
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| 1140 |
1.9.5.1 |
Betrag unbelastet |
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| 1150 |
1.9.5.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 1160 |
1.9.5.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 1170 |
1.9.5.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 1180 |
1.9.5.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 1190 |
1.9.5.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 1200-1250 |
1.9.6 |
deren Schuldner (nicht in den Posten 1.9.1 oder 1.9.2 genannte) Finanzkunden, aber keine Kreditinstitute, sind |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe g Ziffer vi der CRR |
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| 1200 |
1.9.6.1 |
Betrag unbelastet |
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| 1210 |
1.9.6.2 |
Betrag für einen Zeitraum von weniger als 3 Monaten unbelastet |
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| 1220 |
1.9.6.3 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 3 und 6 Monaten unbelastet |
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| 1230 |
1.9.6.4 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 6 und 9 Monaten unbelastet |
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| 1240 |
1.9.6.5 |
Betrag für einen Zeitraum zwischen 9 und 12 Monaten unbelastet |
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| 1250 |
1.9.6.6 |
Betrag für einen Zeitraum von mehr als 12 Monaten unbelastet |
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| 1260-1280 |
1.10 |
in 1.9 ausgewiesene, nicht verlängerbare Darlehen und Forderungen, die durch Immobilien besichert sind |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe h der CRR |
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| 1260 |
1.10.1 |
durch Gewerbeimmobilien besichert |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe h Ziffer i der CRR |
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| 1270 |
1.10.2 |
durch Wohnimmobilien besichert |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe h Ziffer ii der CRR |
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| 1280 |
1.10.3 |
in gleicher Höhe durch Schuldverschreibungen finanziert, auf die die Behandlung nach Artikel 129 Absätze 4 oder 5 gemäß der Definition in Artikel 52 Absatz 4 der Richtlinie 2009/65/EG angewandt werden kann (Durchlauffinanzierung) |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe h Ziffer iii der CRR |
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| 1290 |
1.11 |
Derivatforderungen |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe i der CRR |
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| 1300 |
1.12 |
sonstige Vermögenswerte |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe j der CRR |
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| 1310 |
1.13 |
Von den Eigenmitteln abgezogene Vermögenswerte, die keine stabile Refinanzierung erfordern |
Artikel 428 Absatz 1 der CRR |
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| 1320 |
1.14 |
nicht in Anspruch genommene zugesagte Kreditfazilitäten, die gemäß Anhang I mit einem "mittleren Risiko" oder "mittleren bis niedrigen Risiko" behaftet sind. |
Artikel 428 Absatz 1 Buchstabe k der CRR |
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|
C 61.00 - STABILE REFINANZIERUNG - POSITIONEN, DIE STABILE REFINANZIERUNG BIETEN |
|
Betrag |
| innerhalb von 3 Monaten |
zwischen 3 und 6 Monaten |
zwischen 6 und 9 Monaten |
zwischen 9 und 12 Monaten |
nach 12 Monaten |
| Zeile |
ID |
Posten |
Verweise auf die Rechtsgrundlage |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
| 010-260 |
1 |
POSITIONEN, DIE EINE STABILE REFINANZIERUNG BIETEN |
|
|
|
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| 010-030 |
1,1 |
Eigenmittel, gegebenenfalls nach Anwendung von Abzügen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe a der CRR |
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| 010 |
1.1.1 |
Kernkapitalinstrumente |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe a Ziffer i |
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| 020 |
1.1.2 |
Ergänzungskapitalinstrumente |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe a Ziffer ii |
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| 030 |
1.1.3* |
Nachrichtliche Position: Nicht anrechenbare Kapitalinstrumente und nachrangige Darlehen mit einer effektiven Laufzeit von mindestens einem Jahr |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe a Ziffer iii |
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| 040-260 |
1,2 |
Verbindlichkeiten unter Ausschluss von Eigenmitteln |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b der CRR |
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| 040-060 |
1.2.1 |
Privatkundeneinlagen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffern i-ii der CRR |
|
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| 040 |
1.2.1.1 |
im Sinne des Artikels 411 Absatz 2, die gemäß Artikel 421 Absatz 1 behandelt werden dürfen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer i der CRR |
|
|
|
|
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| 050 |
1.2.1.2 |
im Sinne des Artikels 411 Absatz 2, die gemäß Artikel 421 Absatz 2 behandelt werden dürfen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer ii der CRR |
|
|
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|
| 060 |
1.2.1.3 |
die höheren als den in Artikel 421 Absatz 1 oder Artikel 421 Absatz 2 genannten Abflüssen ausgesetzt sind |
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| 070-130 |
1.2.2 |
Finanzierungsmittel von Kunden, die keine Finanzkunden sind |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer vii der CRR |
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|
|
| 070-090 |
1.2.2.1 |
Finanzierungsmittel aus besicherten Kreditvergaben und Kapitalmarkttransaktionen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer ix der CRR |
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|
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|
|
| 070 |
1.2.2.1.1 |
durch Vermögenswerte von äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität besichert |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer ix der CRR |
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|
|
|
| 080 |
1.2.2.1.2 |
durch Vermögenswerte von hoher Liquidität und Kreditqualität besichert |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer ix der CRR |
|
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| 090 |
1.2.2.1.3 |
durch andere Vermögenswerte besichert |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer ix der CRR |
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|
| 100 |
1.2.2.2 |
Finanzierungsmittel aus unbesicherten Kreditvergaben |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer vii der CRR |
|
|
|
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|
| 110-130 |
1.2.2.3 |
Finanzierungsmittel, die gemäß Artikel 422 Absätze 3 und 4 behandelt werden dürfen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer iii der CRR |
|
|
|
|
|
| 110 |
1.2.2.3.1 |
In 1.2.2.3 ausgewiesene Finanzierungsmittel, die durch ein Einlagensicherungssystem gemäß der Richtlinie 94/19/EG oder ein gleichwertiges Einlagensicherungssystem in einem Drittland gedeckt werden |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer iv der CRR |
|
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|
| 120 |
1.2.2.3.2 |
in 1.2.2.3 ausgewiesene Finanzierungsmittel, die unter Artikel 422 Absatz 3 Buchstabe b fallen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer v der CRR |
|
|
|
|
|
| 130 |
1.2.2.3.3 |
in 1.2.2.3 ausgewiesene Finanzierungsmittel, die unter Artikel 422 Absatz 3 Buchstabe d fallen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer vi der CRR |
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|
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| 140-200 |
1.2.3 |
von Finanzkunden erhaltene Finanzierungsmittel |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer vii der CRR |
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| 140-160 |
1.2.3.1 |
Finanzierungsmittel aus besicherten Kreditvergaben und Kapitalmarkttransaktionen |
Artikel 414 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer viii der CRR |
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|
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| 140 |
1.2.3.1.1 |
durch Vermögenswerte von äußerst hoher Liquidität und Kreditqualität besichert |
Artikel 414 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer viii der CRR |
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|
|
|
| 150 |
1.2.3.1.2 |
durch Vermögenswerte von hoher Liquidität und Kreditqualität besichert |
Artikel 414 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer viii der CRR |
|
|
|
|
|
| 160 |
1.2.3.1.3 |
durch andere Vermögenswerte besichert |
Artikel 414 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer viii der CRR |
|
|
|
|
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| 170 |
1.2.3.2 |
Finanzierungsmittel aus unbesicherten Kreditvergaben |
Artikel 414 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer vi der CRR |
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|
|
|
| 180-200 |
1.2.3.3 |
Finanzierungsmittel, die gemäß Artikel 422 Absätze 3 und 4 behandelt werden dürfen |
Artikel 414 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer iii der CRR |
|
|
|
|
|
| 180 |
1.2.3.3.1 |
in 1.2.3.2.1 ausgewiesene Finanzierungsmittel, die durch ein Einlagensicherungssystem gemäß der Richtlinie 94/19/EG oder ein gleichwertiges Einlagensicherungssystem in einem Drittland gedeckt werden |
Artikel 414 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer iv der CRR |
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|
|
|
| 190 |
1.2.3.3.2 |
in 1.2.3.2.1 ausgewiesene Finanzierungsmittel, die unter Artikel 422 Absatz 3 Buchstabe b fallen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer v der CRR |
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|
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| 200 |
1.2.3.3.3 |
in 1.2.3.2.1 ausgewiesene Finanzierungsmittel, die unter Artikel 422 Absatz 3 Buchstabe d fallen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer vi der CRR |
|
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| 210 |
1.2.4 |
aus begebenen Wertpapieren resultierende Verbindlichkeiten, die für eine Behandlung nach Artikel 129 Absatz 4 oder 5 in Betracht kommen |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer x der CRR |
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|
|
|
|
| 220 |
1.2.5 |
aus begebenen Wertpapieren resultierende Verbindlichkeiten im Sinne des Artikels 52 Absatz 4 der Richtlinie 2009/65/EG, |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer x der CRR |
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|
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| 230 |
1.2.6 |
andere aus begebenen Wertpapieren resultierende Verbindlichkeiten |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer xi der CRR |
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|
|
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| 240 |
1.2.7 |
Verbindlichkeiten aus Derivatenverbindlichkeitsverträgen |
|
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| 250 |
1.2.8 |
sonstige Verbindlichkeiten |
Artikel 427 Absatz 1 Buchstabe b Ziffer xii der CRR |
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