Regelwerk, EU chronologisch, EU 2006
RL 2006/73/EG
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Kapitel I
Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand und Anwendungsbereich
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Artikel 3 Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen
Artikel 4 Fälle, in denen Wertpapierfirmen zusätzlichen Anforderungen unterworfen werden können
Kapitel II
Organisatorische Anforderungen
Abschnitt 1
Organisation
Artikel 5 Allgemeine organisatorische Anforderungen
(Artikel 13 Absätze 2 bis 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 6 Einhaltung der Vorschriften (Compliance )
(Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 7 Risikomanagement
(Artikel 13 Absatz 5 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 8 Innenrevision
(Artikel 13 Absatz 5 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 9 Zuständigkeiten der Geschäftsleitung
(Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 10 Bearbeitung von Beschwerden
(Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 11 Der Begriff des persönlichen Geschäfts
(Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 12 Persönliche Geschäfte
(Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 2
Auslagerung
Artikel 13 Kritische und wesentliche betriebliche Aufgaben
(Artikel 13 Absatz 2 und Artikel 13 Absatz 5 Unterabsatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 14 Bedingungen für die Auslagerung von kritischen oder wesentlichen betrieblichen Aufgaben, von Wertpapierdienstleistungen oder von Anlagetätigkeiten
(Artikel 13 Absatz 2 und Artikel 13 Absatz 5 Unterabsatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 15 Dienstleister mit Sitz in einem Drittland
(Artikel 13 Absatz 2 und Artikel 13 Absatz 5 Unterabsatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 3
Schutz des Kundenvermögens
Artikel 16 Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
(Artikel 13 Absätze 7 und 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 17 Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten
(Artikel 13 Absatz 7 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 18 Hinterlegung von Kundengeldern
(Artikel 13 Absatz 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 19 Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
(Artikel 13 Absatz 7 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 20 Berichte unabhängiger Wirtschaftsprüfer
(Artikel 13 Absätze 7 und 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
Die Mitgliedstaaten verpflichten die Wertpapierfirmen, dafür zu sorgen, dass ihre unabhängigen Wirtschaftsprüfer der zuständigen Behörde ihres Herkunftsmitgliedstaats mindestens einmal jährlich über die Angemessenheit der Vorkehrungen Bericht erstatten, die die Firma gemäß Artikel 13 Absätze 7 und 8 der Richtlinie 2004/39/EG und gemäß diesem Kapitel getroffen hat.
Abschnitt 4
Interessenkonflikte
Artikel 21 Für einen Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte
(Artikel 13 Absatz 3 und Artikel 18 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 22 Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten
(Artikel 13 Absatz 3 und Artikel 18 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 23 Aufzeichnung von Dienstleistungen oder Tätigkeiten, die einen nachteiligen Interessenkonflikt auslösen
(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 24 Finanzanalysen
(Artikel 19 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 25 Zusätzliche organisatorische Anforderungen an Wertpapierfirmen, die Finanzanalysen erstellen und verbreiten
(Artikel 13 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
Kapitel III
Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit von Wertpapierfirmen
Abschnitt 1
Anreize
Artikel 26 Anreize
(Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 2
Information von Kunden und potenziellen Kunden
Artikel 27 Bedingungen, die die Informationen erfüllen müssen, um redlich, eindeutig und nicht irreführend zu sein
(Artikel 19 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 28 Informationen über die Kundeneinstufung
(Artikel 19 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 29 Allgemeine Anforderungen an Kundeninformationen
(Artikel 19 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 30 Informationen über die Wertpapierfirma und ihre Dienstleistungen für Kleinanleger und potenzielle Kleinanleger
(Artikel 19 Absatz 3 erster Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 31 Informationen über Finanzinstrumente
(Artikel 19 Absatz 3 zweiter Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 32 Informationsanforderungen zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und Kundengeldern
(Artikel 19 Absatz 3 erster Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 33 Informationen über Kosten und Nebenkosten
Artikel 34 Informationen gemäß der Richtlinie 85/611/EWG
(Artikel 19 Absatz 3 zweiter und vierter Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 3
Beurteilung der Eignung und Angemessenheit
Artikel 35 Beurteilung der Eignung
(Artikel 19 Absatz 4 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 36 Beurteilung der Angemessenheit
(Artikel 19 Absatz 5 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 37 Gemeinsame Bestimmungen für die Beurteilung der Eignung bzw. Angemessenheit
(Artikel 19 Absätze 4 und 5 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 38 Dienstleistungen mit nichtkomplexen Instrumenten
(Artikel 19 Absatz 6 erster Gedankenstrich der Richtlinie 2004/ 39/EG)
Artikel 39 Vereinbarungen mit Kleinanlegern
(Artikel 19 Absätze 1 und 7 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 4
Berichtspflichten gegenüber den Kunden
Artikel 40 Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen, die sich nicht auf die Portfolioverwaltung beziehen
Artikel 41 Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung
(Artikel 19 Absatz 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 42 Zusätzliche Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung und bei Geschäften mit Eventualverbindlichkeiten
(Artikel 19 Absatz 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 43 Aufstellungen über Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder
(Artikel 19 Absatz 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 5
Bestmögliche Ausführung
Artikel 44 Kriterien für die bestmögliche Ausführung
(Artikel 21 Absatz 1 und Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 45 Pflicht der Wertpapierfirmen, bei der Portfolioverwaltung sowie der Annahme und Weiterleitung von Aufträgen im bestmöglichen Interesse des Kunden zu handeln
(Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 46 Grundsätze der Auftragsausführung
(Artikel 21 Absätze 3 und 4 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 6
Bearbeitung von Kundenaufträgen
Artikel 47 Allgemeine Grundsätze
(Artikel 22 Absatz 1 und Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 48 Zusammenlegung und Zuweisung von Aufträgen
(Artikel 22 Absatz 1 und Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 49 Zusammenlegung und Zuweisung von Geschäften für eigene Rechnung
(Artikel 22 Absatz 1 und Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 7
Geeignete Gegenparteien
Artikel 50 Geeignete Gegenparteien
(Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 8
Aufzeichnungen
Artikel 51 Aufbewahrung von Aufzeichnungen
(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 9
Begriffsbestimmungen für die Zwecke der Richtlinie 2004/39/EG
Artikel 52 Anlageberatung
(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 4 der Richtlinie 2004/39/EG)
Kapitel IV
Schlussbestimmungen
Artikel 53 Umsetzung
Artikel 54 Inkrafttreten