VO (EU) 2021/23
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Titel I
Gegenstand und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Titel II
Behörden, Abwicklungskollegium und Verfahren
Abschnitt 1
Abwicklungsbehörden, Abwicklungskollegien und Beteiligung der europäischen Aufsichtsbehörden
Artikel 3 Benennung der Abwicklungsbehörden und zuständigen Ministerien
Artikel 4 Abwicklungskollegien
Artikel 5 Abwicklungsausschuss der ESMA
Artikel 6 Zusammenarbeit der Behörden
Abschnitt 2
Entscheidungsfindung und -verfahren
Artikel 7 Allgemeine Grundsätze für die Entscheidungsfindung
Artikel 8 Informationsaustausch
Titel III
Vorbereitung
Kapitel I
Sanierungs- und Abwicklungsplanung
Abschnitt 1
Sanierungsplanung
Artikel 9 Sanierungspläne
Artikel 10 Bewertung von Sanierungsplänen
Artikel 11 Koordinierungsverfahren bei Sanierungsplänen
Abschnitt 2
Abwicklungsplanung
Artikel 12 Abwicklungspläne
Artikel 13 Kooperations- und Informationspflicht der CCPs
Artikel 14 Koordinierungsverfahren bei Abwicklungsplänen
Kapitel II
Abwicklungsfähigkeit
Artikel 15 Bewertung der Abwicklungsfähigkeit
Artikel 16 Abbau oder Beseitigung von Hindernissen für die Abwicklungsfähigkeit
Artikel 17 Koordinierungsverfahren zum Abbau oder zur Beseitigung von Hindernissen für die Abwicklungsfähigkeit
Titel IV
Frühzeitiges Eingreifen
Artikel 18 Frühinterventionsmaßnahmen
Artikel 19 Entlassung der Geschäftsleitung und des Leitungsorgans
Artikel 20 Entschädigung für nicht ausfallende Clearingmitglieder
Titel V
Abwicklung
Kapitel I
Ziele, Voraussetzungen und allgemeine Grundsätze
Artikel 21 Abwicklungsziele
Artikel 22 Voraussetzungen für eine Abwicklung
Artikel 23 Allgemeine Grundsätze für eine Abwicklung
Kapitel II
Bewertung
Artikel 24 Bewertungsziele
Artikel 25 Vorgaben für die Bewertung
Artikel 26 Vorläufige Bewertung
Kapitel III
Abwicklungsinstrumente
Abschnitt 1
Allgemeine Grundsätze
Artikel 27 Allgemeine Bestimmungen für Abwicklungsinstrumente
Abschnitt 2
Instrumente der Positions- und Verlustzuweisung
Artikel 28 Ziel und Anwendungsbereich der Instrumente der Positions- und Verlustzuweisung
Artikel 29 Teilweise oder vollständige Beendigung von Kontrakten
Artikel 30 Herabsetzung des Werts etwaiger Gewinne, die von der CCP an nicht ausfallende Clearingmitglieder auszuzahlen sind
Artikel 31 Abwicklungsbarmittelabruf
Abschnitt 3
Herabschreibung und Umwandlung von Eigentumstiteln und Schuldtiteln oder anderen unbesicherten Verbindlichkeiten
Artikel 32 Verpflichtung zur Herabschreibung und Umwandlung von Eigentumstiteln und Schuldtiteln oder anderen unbesicherten Verbindlichkeiten
Artikel 33 Bestimmungen für die Herabschreibung oder Umwandlung von Eigentumstiteln und Schuldtiteln oder anderen unbesicherten Verbindlichkeiten
Artikel 34 Wirkung der Herabschreibung und Umwandlung
Artikel 35 Beseitigung technischer Hindernisse für die Herabschreibung und Umwandlung
Artikel 36 Vorlage eines Reorganisationsplans
Artikel 37 Inhalt des Reorganisationsplans
Artikel 38 Prüfung und Genehmigung des Reorganisationsplans
Artikel 39 Umsetzung und Überwachung des Reorganisationsplans
Abschnitt 4
Das Instrument der Unternehmensveräußerung
Artikel 40 Das Instrument der Unternehmensveräußerung
Artikel 41 Verfahrensvorschriften für die Unternehmensveräußerung
Abschnitt 5
Das Instrument der Brücken-CCP
Artikel 42 Das Instrument der Brücken-CCP
Artikel 43 Verfahrensvorschriften für die Brücken-CCP
Abschnitt 6
Sonstige Finanzierungsmechanismen
Artikel 44 Alternative Finanzierungsmöglichkeiten
Abschnitt 7
Staatliche Stabilisierungsinstrumente
Artikel 45 Staatliche Stabilisierungsinstrumente
Artikel 46 Instrument der staatlichen Eigenkapitalunterstützung
Artikel 47 Instrument der vorübergehenden staatlichen Übernahme
Kapitel IV
Abwicklungsbefugnisse
Artikel 48 Allgemeine Befugnisse
Artikel 49 Zusätzliche Befugnisse
Artikel 50 Sonderverwaltung
Artikel 51 Befugnis, die Bereitstellung von Diensten und Einrichtungen zu verlangen
Artikel 52 Befugnis zur Durchsetzung von Krisenpräventionsmaßnahmen oder von Abwicklungsmaßnahmen anderer Mitgliedstaaten
Artikel 53 Befugnis in Bezug auf Vermögenswerte, Verträge, Rechte, Verbindlichkeiten, Verpflichtungen und Eigentumstitel von in Drittländern ansässigen oder dem Recht von Drittländern unterliegenden Personen
Artikel 54 Ausschluss bestimmter vertraglicher Bedingungen bei frühzeitigem Eingreifen und bei der Abwicklung
Artikel 55 Befugnis zur Aussetzung bestimmter Verpflichtungen
Artikel 56 Befugnis zur Beschränkung der Durchsetzung von Sicherungsrechten
Artikel 57 Befugnis zur vorübergehenden Aussetzung von Kündigungsrechten
Artikel 58 Befugnis, Kontrolle über die CCP auszu üben
Artikel 59 Ausübung der Befugnisse durch die Abwicklungsbehörden
Kapitel V
Schutzbestimmungen
Artikel 60 Grundsatz "keine Schlechterstellung von Gläubigern"
Artikel 62 Schutzbestimmungen für Anteilseigner, Clearingmitglieder und andere Gläubiger
Artikel 63 Schutzbestimmungen für Kunden und indirekte Kunden
Artikel 64 Ausgleich von Zahlungen
Artikel 65 Schutzbestimmungen für Gegenparteien bei partiellen Vermögensübertragungen
Artikel 66 Schutz von Vereinbarungen über Finanzsicherheiten, Aufrechnungsvereinbarungen und Saldierungsvereinbarungen
Artikel 67 Schutz von Sicherungsvereinbarungen
Artikel 68 Schutz strukturierter Finanzierungsvereinbarungen und gedeckter Schuldverschreibungen
Artikel 69 Partielle Übertragungen: Schutz von Handels-, Clearing- und Abwicklungssystemen
Kapitel VI
Verfahrenspflichten
Artikel 70 Mitteilungspflichten
Artikel 71 Entscheidung der Abwicklungsbehörde
Artikel 72 Verfahrenspflichten der Abwicklungsbehörden
Artikel 73 Geheimhaltung
Kapitel VII
Rechtsbehelf und Ausschluss anderer Maßnahmen
Artikel 74 Vorab erteilte gerichtliche Zustimmung und Rechtsbehelf
Artikel 75 Beschränkungen sonstiger Verfahren
Titel VI
Beziehungen zu Drittländern
Artikel 76 Übereinkünfte mit Drittländern
Artikel 77 Anerkennung und Durchsetzung der Abwicklungsverfahren von Drittländern
Artikel 78 Recht auf Verweigerung der Anerkennung oder Durchsetzung der Abwicklungsverfahren von Drittländern
Artikel 79 Zusammenarbeit mit Drittlandsbehörden
Artikel 80 Austausch vertraulicher Informationen
Titel VII
Verwaltungsmassnahmen und -Sanktionen
Artikel 81 Verwaltungssanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen
Artikel 82 Besondere Bestimmungen
Artikel 83 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen oder anderen Verwaltungsmaßnahmen
Artikel 84 Betrieb einer zentralen Datenbank durch die ESMA
Artikel 85 Ausübung der Befugnisse zur Verhängung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen und ihre wirksame Anwendung durch zuständige Behörden und Abwicklungsbehörden
Titel VIII
Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1095/2010, (EU) Nr. 648/2012, (EU) Nr. 600/2014, (EU) Nr. 806/2014, und (EU) 2015/2365 sowie der Richtlinien 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2007/36/EG, 2014/59/EU und (EU) 2017/1132
Artikel 86 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010
Artikel 87 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
Artikel 88 Änderung der Verordnung (EU) 2015/2365
Artikel 89 Änderung der Richtlinie 2002/47/EG
Artikel 90 Änderung der Richtlinie 2004/25/EG
Artikel 91 Änderung der Richtlinie 2007/36/EG
Artikel 92 Änderung der Richtlinie (EU) 2017/1132
Artikel 93 Änderung der Richtlinie 2014/59/EU
Artikel 94 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 806/2014
Artikel 95 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Titel IX
Schlussbestimmungen
Artikel 96 Überprüfung
Artikel 97 Inkrafttreten
Abschnitt A
Vorgaben für die Sanierungspläne
Abschnitt B
Informationen, die die Abwicklungsbehörden für die Erstellung und Fortschreibung von Abwicklungsplänen bei den CCPs anfordern können