RL (EU) 2019/2034
- Inhalt =>
Titel I
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand
Artikel 2 Geltungsbereich
Artikel 3 Begriffsbestimmungen
Titel II
Zuständige Behörden
Artikel 4 Benennung und Befugnisse der zuständigen Behörden
Artikel 5 Ermessensspielraum der zuständigen Behörden bei der Anwendung der Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierfirmen
Artikel 6 Innerstaatliche Zusammenarbeit
Artikel 7 Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems
Artikel 8 Unionsweite Dimension der Aufsicht
Titel III
Anfangskapital
Artikel 9 Anfangskapital
Artikel 10 Bezugnahmen auf das Anfangskapital in der Richtlinie 2013/36/EU
Artikel 11 Zusammensetzung des Anfangskapitals
Titel IV
Beaufsichtigung
Kapitel 1
Grundsätze der Beaufsichtigung
Abschnitt 1
Zuständigkeiten und Pflichten der Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaaten
Artikel 12 Befugnisse der zuständigen Behörden des Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaats
Artikel 13 Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden verschiedener Mitgliedstaaten
Artikel 14 Nachprüfung vor Ort und Inspektion von Zweigniederlassungen in einem anderen Mitgliedstaat
Abschnitt 2
Geheimhaltung und Berichterstattungspflicht
Artikel 15 Geheimhaltung und Austausch vertraulicher Informationen
Artikel 16 Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern über den Informationsaustausch
Artikel 17 Pflichten der Personen, die für die Kontrolle des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
Abschnitt 3
Sanktionen, Ermittlungsbefugnisse und Rechtsmittel
Artikel 18 Verwaltungssanktionen und sonstige Verwaltungsmaßnahmen
Artikel 19 Ermittlungsbefugnisse
Artikel 20 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen
Artikel 21 Meldung von Sanktionen an die EBA
Artikel 22 Meldung von Verstößen
Artikel 23 Rechtsmittel
Kapitel 2
Überprüfungsverfahren
Abschnitt 1
Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung
Artikel 24 Internes Kapital und liquide Aktiva
Abschnitt 2
Interne Unternehmensführung, Transparenz, Behandlung von Risiken und Vergütung
Artikel 25 Anwendungsbereich dieses Abschnitts
Artikel 26 Interne Unternehmensführung
Artikel 27 Länderspezifische Berichterstattung
Artikel 28 Funktion des Leitungsorgans im Rahmen des Risikomanagements
Artikel 29 Behandlung von Risiken
Artikel 30 Vergütungspolitik
Artikel 31 Wertpapierfirmen, denen eine außerordentliche finanzielle Unterstützung aus öffentlichen Mitteln gewährt wird
Artikel 32 Variable Vergütung
Artikel 33 Vergütungsausschuss
Artikel 34 Überwachung der Vergütungspolitik
Artikel 35 Bericht der EBa über Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
Abschnitt 3
Aufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren
Artikel 36 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
Artikel 37 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle
Abschnitt 4
Aufsichtsmaßnahmen und -befugnisse
Artikel 38 Aufsichtsmaßnahmen
Artikel 39 Aufsichtsbefugnisse
Artikel 40 Zusätzliche Eigenmittelanforderung
Artikel 41 Empfehlungen zu zusätzlichen Eigenmitteln
Artikel 42 Besondere Liquiditätsanforderungen
Artikel 43 Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden
Artikel 44 Veröffentlichungspflichten
Artikel 44a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
Artikel 45 Pflicht zur Unterrichtung der EBA
Kapitel 3
Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen
Abschnitt 1
Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen auf konsolidierter Basis und Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
Artikel 46 Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde
Artikel 47 Informationspflichten in Krisensituationen
Artikel 48 Aufsichtskollegien
Artikel 49 Verpflichtung zur Zusammenarbeit
Artikel 50 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten
Abschnitt 2
Investmentholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Holdinggesellschaften
Artikel 51 Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
Artikel 52 Eignung der Direktoren
Artikel 53 Gemischte Holdinggesellschaften
Artikel 54 Sanktionen
Artikel 55 Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken
Artikel 56 Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden von Drittländern
Titel V
Veröffentlichungen der zuständigen Behörden
Artikel 57 Veröffentlichungspflichten
Titel VI
Delegierte Rechtsakte
Artikel 58 Ausübung der Befugnisübertragung
Titel VII
Änderung anderer Richtlinien
Artikel 59 Änderung der Richtlinie 2002/87/EG
Artikel 60 Änderung der Richtlinie 2009/65/EG
Artikel 61 Änderung der Richtlinie 2011/61/EU
Artikel 62 Änderung der Richtlinie 2013/36/EU
Artikel 63 Änderung der Richtlinie 2014/59/EU
Artikel 64 Änderung der Richtlinie 2014/65/EU
Titel VIII
Schlussbestimmungen
Artikel 65 Bezugnahmen auf die Richtlinie 2013/36/EU in anderen Rechtsakten der Union
Artikel 66 Überprüfung
Artikel 67 Umsetzung
Artikel 68 Inkrafttreten