VO (EU) 2019/2033
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Teil 1
Allgemeine Bestimmungen
Titel I
Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand und Anwendungsbereich
Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse
Artikel 3 Anwendung strengerer Anforderungen durch Wertpapierfirmen
Artikel 4 Begriffsbestimmungen
Titel II
Anwendungsebenen
Kapitel 1
Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis
Artikel 5 Allgemeiner Grundsatz
Artikel 6 Ausnahmen
Kapitel 2
Aufsichtliche Konsolidierung und Ausnahmen für eine Wertpapierfirmengruppe
Artikel 7 Aufsichtliche Konsolidierung
Artikel 8 Gruppenkapitaltest
Teil 2
Eigenmittel
Artikel 9 Zusammensetzung der Eigenmittel
Artikel 10 Qualifizierte Beteiligungen außerhalb des Finanzsektors
Teil 3
Kapitalanforderungen
Titel I
Allgemeine Anforderungen
Artikel 11 Eigenmittelanforderungen
Artikel 12 Kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen
Artikel 13 Anforderung für fixe Gemeinkosten
Artikel 14 Permanente Mindestkapitalanforderung
Titel II
Anforderung für K-Faktoren
Kapitel 1
Allgemeine Grundsätze
Artikel 15 Anforderung für K-Faktoren und anwendbare Koeffizienten
Tabelle 1
Kapitel 2
RtC-K-Faktoren
Artikel 16 Anforderung für RtC-K-Faktoren
Artikel 17 Messung von AUM für die Zwecke der Berechnung von K-AUM
Artikel 18 Messung von CMH für die Zwecke der Berechnung von K-CMH
Artikel 19 Messung von ASa für die Zwecke der Berechnung von K-ASA
Artikel 20 Messung von COH für die Zwecke der Berechnung von K-COH
Kapitel 3
RtM-K-Faktoren
Artikel 21 Anforderung für RtM-K-Faktoren
Artikel 22 Berechnung von K-NPR
Artikel 23 Berechnung von K-CMG
Kapitel 4
RtF-K-Faktoren
Artikel 24 Anforderung für RtF-K-Faktoren
Abschnitt 1
Ausfall der Handelsgegenpartei
Artikel 25 Anwendungsbereich
Artikel 26 Berechnung von K-TCD
Tabelle 2
Artikel 27 Berechnung des Risikopositionswerts
Artikel 28 Wiederbeschaffungskosten (RC)
Artikel 29 Potenzieller künftiger Risikopositionswert
Tabelle 3
Artikel 30 Sicherheiten
Tabelle 4
Artikel 31 Aufrechnung (Netting)
Artikel 32 Anpassung der Kreditbewertung
Abschnitt 2
Täglicher Handelsstrom
Artikel 33 Messung des DTF für die Zwecke der Berechnung von K-DTF
Artikel 34 Aufsichtliche Behandlung von Vermögenswerten, die für mit ökologischen oder sozialen Zielen verbundene Tätigkeiten verwendet werden
Teil 4
Konzentrationsrisiko
Artikel 35 Überwachungspflicht
Artikel 36 Berechnung des Risikopositionswerts
Artikel 37 Obergrenzen für das Konzentrationsrisiko und Überschreitung des Risikopositionswerts
Artikel 38 Meldepflicht
Artikel 39 Berechnung des K-CON
Tabelle 6
Artikel 40 Verfahren zur Verhinderung der Umgehung der K-CON-Eigenmittelanforderung durch Wertpapierfirmen
Artikel 41 Ausnahmen
Artikel 42 Ausnahme für Waren- und Emissionszertifikatehändler
Teil 5
Liquidität
Artikel 43 Liquiditätsanforderung
Artikel 44 Vorübergehende Herabsetzung der Liquiditätsanforderung
Artikel 45 Kundengarantien
Teil 6
Offenlegungen von Wertpapierfirmen
Artikel 46 Anwendungsbereich
Artikel 46a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
Artikel 47 Risikomanagementziele und -politik
Artikel 48 Unternehmensführung
Artikel 49 Eigenmittel
Artikel 50 Eigenmittelanforderungen
Artikel 51 Vergütungspolitik und -praxis
Artikel 52 Anlagestrategie
Artikel 53 Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
Teil 7
Meldungen von Wertpapierfirmen
Artikel 54 Meldepflichten
Teil 8
Delegierte Rechtsakte
Artikel 56 Ausübung der Befugnisübertragung
Teil 9
Übergangsbestimmungen, Berichte, Überprüfungen und Änderungen
Titel I
Übergangsbestimmungen
Artikel 57 Übergangsbestimmungen
Artikel 58 Ausnahme für in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannte Unternehmen
Artikel 59 Ausnahme für in Artikel 1 Absatz 2 genannte Wertpapierfirmen
Titel II
Berichte und Überprüfungen
Artikel 60 Überprüfungsklausel
Titel III
Änderungen andere Verordnungen
Artikel 61 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010
Artikel 62 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
Artikel 63 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Artikel 64 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 806/2014
Teil 10
Schlussbestimmungen
Artikel 65 Bezugsnahmen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in anderen Rechtsakten der Union