VO (EU) 2019/359
- Inhalt =>
Artikel 1 Identifikation, Rechtsstellung und Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften
Artikel 2 Strategien und Verfahren
Artikel 3 Eigentümer des Transaktionsregisters
Artikel 4 Eigentümerübersicht
Artikel 5 Organisationsplan
Artikel 6 Unternehmensführung
Artikel 7 Interne Kontrolle
Artikel 8 Rechtskonformität
Artikel 9 Geschäftsleitung und Mitglieder des Leitungsorgans
Artikel 10 Strategien und Verfahren für die Mitarbeiter
Artikel 11 Zuverlässigkeit und fachliche Eignung
Artikel 12 Finanzberichte und Geschäftspläne
Artikel 13 Regelung von Interessenkonflikten
Artikel 14 Vertraulichkeit
Artikel 15 Auflistung und Minderung von Interessenkonflikten
Artikel 16 Informationstechnologische Ressourcen und Auslagerung
Artikel 17 Nebendienstleistungen
Artikel 18 Transparenz hinsichtlich der Zugangsregeln
Artikel 19 Überprüfung der Vollständigkeit und Richtigkeit der Daten
Artikel 20 Transparenz hinsichtlich der Preispolitik
Artikel 21 Operationelles Risiko
Artikel 22 Aufzeichnungsgrundsätze
Artikel 23 Mechanismen zur Gewährleistung der Datenverfügbarkeit
Artikel 24 Direkter und umgehender Zugang zu Daten durch die Behörden
Artikel 25 Gebührenzahlung
Artikel 26 Angaben im Falle einer Ausweitung der Registrierung
Artikel 27 Überprüfung der Richtigkeit und Vollständigkeit des Antrags