VO (EU) 909/2014
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Titel I
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand und Geltungsbereich
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Titel II
Wertpapierlieferung und -abrechnung
Kapitel I
Einbuchung im Effektengiro
Artikel 3 Einbuchung im Effektengiro
Artikel 4 Durchsetzung
Kapitel II
Abwicklungsperiode
Artikel 5 Vorgesehener Abwicklungstag
Kapitel III
Abwicklungsdisziplin
Artikel 6 Maßnahmen zur Verhinderung gescheiterter Abwicklungen
Artikel 7 Maßnahmen gegen gescheiterte Abwicklungen
Artikel 7a Obligatorischer Eindeckungsvorgang
Artikel 8 Durchsetzung
Kapitel IV
Internalisierte Abwicklung
Artikel 9 Abwicklungsinternalisierer
Titel III
Zentralverwahrer
Kapitel I
Zulassung und Beaufsichtigung von Zentralverwahrern
Abschnitt 1
Für die Zulassung und Beaufsichtigung von Zentralverwahrern zuständige Behörden
Artikel 10 Zuständige Behörde
Artikel 11 Benennung der zuständigen Behörde
Artikel 12 Betreffende Behörden
Artikel 13 Informationsaustausch
Artikel 14 Zusammenarbeit der Behörden
Artikel 15 Krisensituationen
Abschnitt 2
Zulassungsvoraussetzungen und -Verfahren für Zentralverwahrer
Artikel 16 Zulassung eines Zentralverwahrers
Artikel 17 Zulassungsverfahren
Artikel 18 Auswirkung der Zulassung
Artikel 19 Ausweitung und Auslagerung von Tätigkeiten und Dienstleistungen
Artikel 20 Entzug der Zulassung
Artikel 21 Zentralverwahrer-Verzeichnis
Abschnitt 3
Beaufsichtigung von Zentralverwahrern
Artikel 22 Überprüfung und Bewertung
Artikel 22a Pläne für eine Sanierung und geordnete Abwicklung
Abschnitt 4
Erbringen von Dienstleistungen in einem anderen Mitgliedstaat
Artikel 23 Dienstleistungsfreiheit in anderen Mitgliedstaaten
Artikel 24 Zusammenarbeit zwischen den Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaats und vergleichende Analyse
Artikel 24a Aufsichtskollegium
Abschnitt 5
Beziehungen zu Drittländern
Artikel 25 Drittländer
Kapitel II
Anforderungen an Zentralverwahrer
Abschnitt 1
Organisatorische Anforderungen
Artikel 26 Allgemeine Bestimmungen
Artikel 27 Geschäftsleitung, Leitungsorgan und Gesellschafter
Artikel 27a Unterrichtung der zuständigen Behörden
Artikel 27b Beurteilung
Artikel 27c Ausnahmeregelung für Zentralverwahrer, die bankartige Nebendienstleistungen erbringen
Artikel 28 Nutzerausschuss
Artikel 29 Aufbewahrungspflichten
Artikel 30 Auslagerung
Artikel 31 Von anderen Parteien als Zentralverwahrern erbrachte Dienstleistungen
Abschnitt 2
Wohlverhaltensregeln
Artikel 32 Allgemeine Bestimmungen
Artikel 33 Teilnahmeanforderungen
Artikel 34 Transparenz
Artikel 35 Kommunikationsverfahren mit Teilnehmern und anderen Marktinfrastrukturen
Abschnitt 3
Anforderungen an Zentralverwahrer-Dienstleistungen
Artikel 36 Allgemeine Bestimmungen
Artikel 37 Integrität der Emission
Artikel 38 Schutz der Wertpapiere der Teilnehmer und derjenigen ihrer Kunden
Artikel 39 Wirksamkeit der Lieferung und Abrechnung
Artikel 40 Barausgleich
Artikel 41 Regeln und Verfahren bei Ausfall eines Teilnehmers
Abschnitt 4
Aufsichtsrechtliche Anforderungen
Artikel 42 Allgemeine Anforderungen
Artikel 43 Rechtliche Risiken
Artikel 44 Allgemeines Geschäftsrisiko
Artikel 45 Operationelle Risiken
Artikel 46 Anlagepolitik
Artikel 47 Eigenkapitalanforderungen
Artikel 47a Aufgeschobener Netto-Zahlungsausgleich
Abschnitt 5
Anforderungen an Zentralverwahrer-Verbindungen
Artikel 48 Zentralverwahrer-Verbindungen
Kapitel III
Zugang zu Zentralverwahrern
Abschnitt 1
Zugang der Emittenten zu Zentralverwahrern
Artikel 49 Emission bei einem in der Union zugelassenen Zentralverwahrer
Abschnitt 2
Zugang von Zentralverwahrern untereinander
Artikel 50 Zugang über Standard-Verbindung
Artikel 51 Zugang über kundenspezifische Verbindung
Artikel 52 Verfahren für Zentralverwahrer-Verbindungen
Abschnitt 3
Zugang zwischen einem Zentralverwahrer und einer anderen Marktinfrastruktur
Artikel 53 Zugang zwischen einem Zentralverwahrer und einer anderen Marktinfrastruktur
Titel IV
Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen für Teilnehmer eines Zentralverwahrers
Artikel 54 Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen und Benennung
Artikel 55 Verfahren zur Erteilung oder Verweigerung der Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen
Artikel 56 Ausweitung der bankartigen Nebendienstleistungen
Artikel 57 Entzug der Genehmigung
Artikel 58 Zentralverwahrer-Verzeichnis
Artikel 59 Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Kreditinstitute oder Zentralverwahrer mit Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen
Artikel 60 Beaufsichtigung von benannten Kreditinstituten und Zentralverwahrern mit Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen
Titel V
Sanktionen
Artikel 61 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere Maßnahmen
Artikel 62 Bekanntmachung von Entscheidungen
Artikel 63 Sanktionen bei Verstößen
Artikel 64 Wirksame Anwendung von Sanktionen
Artikel 65 Meldung von Verstößen
Artikel 66 Rechtsmittel
Titel VI
Befugnisübertragung, Durchführungsbefugnisse, Übergangs-, Änderungs- und Schlussbestimmungen
Artikel 67 Ausübung der Befugnisübertragung
Artikel 68 Ausschussverfahren
Artikel 69 Übergangsbestimmungen
Artikel 70 Änderungen der Richtlinie 98/26/EG
Artikel 71 Änderungen der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 72 - gestrichen -
Artikel 73 Anwendung der Richtlinie 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Artikel 74 Berichte
Artikel 75 Überprüfung
Artikel 76 Inkrafttreten und Anwendung
Anhang Verzeichnis der Dienstleistungen
Abschnitt A
Kerndienstleistungen der Zentralverwahrer
Abschnitt B
Nichtbankartige Nebendienstleistungen der Zentralverwahrer, die kein Kredit- oder Liquiditätsrisiko bergen