VO (EU) 648/2012
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Titel I
Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand und Anwendungsbereich
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Artikel 2a Entscheidungen über die Gleichwertigkeit für die Zwecke der Bestimmung des Begriffs 'OTC-Derivate'
Artikel 3 Gruppeninterne Geschäfte
Titel II
Clearing, Meldung und Risikominderung von OTC-Derivaten
Artikel 4 Clearingpflicht
Artikel 4a Clearingpflichtige finanzielle Gegenparteien
Artikel 5 Verfahren in Bezug auf die Clearingpflicht
Artikel 6 Öffentliches Register
Artikel 6a Aussetzung der Clearingpflicht
Artikel 6b Aussetzung der Clearingpflicht im Fall der Abwicklung
Artikel 7 Zugang zu einer CCP
Artikel 8 Zugang zu einem Handelsplatz
Artikel 9 Meldepflicht
Artikel 10 Nichtfinanzielle Gegenparteien
Artikel 11 Risikominderungstechniken für nicht durch eine CCP geclearte OTC-Derivatekontrakte
Artikel 12 Sanktionen
Artikel 13 Mechanismus zur Vermeidung doppelter oder kollidierender Vorschriften
Artikel 13a Änderungen bei Altkontrakten zur Umsetzung der Referenzwertreform
Titel III
Zulassung und Beaufsichtigung von CCPs
Kapitel 1
Bedingungen und Verfahren für die Zulassung einer CCP
Artikel 14 Zulassung einer CCP
Artikel 15 Ausweitung der Tätigkeiten und Dienstleistungen
Artikel 16 Eigenkapitalanforderungen
Artikel 17 Verfahren zur Erteilung oder Verweigerung der Zulassung
Artikel 18 Kollegium
Artikel 19 Stellungnahme des Kollegiums
Artikel 20 Entzug der Zulassung
Artikel 21 Überprüfung und Bewertung
Kapitel 2
Beaufsichtigung und Überwachung von CCPs
Artikel 22 Zuständige Behörde
Kapitel 3
Zusammenarbeit
Artikel 23 Zusammenarbeit zwischen den Behörden
Artikel 23a Aufsichtsrechtliche Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden und der ESMa hinsichtlich zugelassener CCPs
Artikel 24 Krisensituationen
Kapitel 3A
CCP-Aufsichtsausschuss
Artikel 24a CCP-Aufsichtsausschuss
Artikel 24b Konsultation der emittierenden Zentralbanken
Artikel 24c Beschlussfassung im CCP-Aufsichtsausschuss
Artikel 24d Beschlussfassung im Rat der Aufseher
Artikel 24e Rechenschaftspflicht
Kapitel 4
Beziehungen zu Drittstaaten
Artikel 25 Anerkennung einer in einem Drittstaat ansässigen CCP
Artikel 25a Vergleichbarkeitsprinzip
Artikel 25b Dauerhafte Erfüllung der Anerkennungsvoraussetzungen
Artikel 25c Kollegium für Drittstaaten-CCPs
Artikel 25d Gebühren
Artikel 25e Ausübung der in den Artikeln 25f bis 25h genannten Befugnisse
Artikel 25f Informationsersuchen
Artikel 25g Allgemeine Untersuchungen
Artikel 25h Prüfungen vor Ort
Artikel 25i Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen
Artikel 25j Geldbußen
Artikel 25k Zwangsgelder
Artikel 25l Anhörung der betreffenden Personen
Artikel 25m Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
Artikel 25n Kontrolle durch den Gerichtshof
Artikel 25o Änderungen des Anhangs IV
Artikel 25p Entzug der Anerkennung
Artikel 25q Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
Titel IV
Anforderungen an CCPs
Kapitel 1
Organisatorische Anforderungen
Artikel 26 Allgemeine Bestimmungen
Artikel 27 Geschäftsleitung und Leitungsorgan
Artikel 28 Risikoausschuss
Artikel 29 Aufbewahrungspflichten
Artikel 30 Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
Artikel 31 Informationspflicht gegenüber den zuständigen Behörden
Artikel 32 Beurteilung
Artikel 33 Interessenkonflikte
Artikel 34 Fortführung des Geschäftsbetriebs
Artikel 35 Auslagerung
Kapitel 2
Wohlverhaltensregeln
Artikel 36 Allgemeine Bestimmungen
Artikel 37 Vorschriften über die Teilnahme
Artikel 38 Transparenz
Artikel 39 Trennung und Übertragbarkeit
Kapitel 3
Aufsichtsrechtliche Anforderungen
Artikel 40 Management von Risikopositionen
Artikel 41 Einschussforderungen
Artikel 42 Ausfallfonds
Artikel 43 Sonstige Finanzmittel
Artikel 44 Kontrolle der Liquiditätsrisiken
Artikel 45 Wasserfallprinzip
Artikel 45a Vorübergehende Beschränkungen im Falle eines erheblichen Nichtausfallereignisses
Artikel 46 Anforderungen an die Sicherheiten
Artikel 47 Anlagepolitik
Artikel 48 Verfahren bei Ausfall eines Clearingmitglieds
Artikel 49 Überprüfung der Modelle, Stresstests und Backtesting
Artikel 50 Abwicklung
Kapitel 4
Berechnungen und Meldungen für die Zwecke der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
Artikel 50a Berechnung von KCCP
Artikel 50b Allgemeine Regeln für die Berechnung von KCCP
Artikel 50c Information
Artikel 50d Berechnung der von der ZGP zu meldenden besonderen Positionen
Titel V
Interoperabilitätsvereinbarungen
Artikel 51 Interoperabilitätsvereinbarungen
Artikel 52 Risikomanagement
Artikel 53 Leistung von Einschusszahlungen im Rahmen der Vereinbarungen zwischen CCPs
Artikel 54 Genehmigung einer Interoperabilitätsvereinbarung
Titel VI
Registrierung und Aufsicht von Transaktionsregistern
Kapitel 1
Bedingungen und Verfahren für die Registrierung eines Transaktionsregisters
Artikel 55 Registrierung eines Transaktionsregisters
Artikel 56 Registrierungsantrag
Artikel 57 Unterrichtung und Konsultation der zuständigen Behörden vor der Registrierung
Artikel 58 Prüfung des Antrags
Artikel 59 Mitteilung von Beschlüssen der ESMa in Bezug auf die Registrierung
Artikel 60 Ausübung der in den Artikeln 61 bis 63 genannten Befugnisse
Artikel 61 Informationsersuchen
Artikel 62 Allgemeine Untersuchungen
Artikel 63 Prüfungen vor Ort
Artikel 64 Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen
Artikel 65 Geldbußen
Artikel 66 Zwangsgelder
Artikel 67 Anhörung der betreffenden Personen
Artikel 68 Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
Artikel 69 Kontrolle durch den Gerichtshof
Artikel 70 Änderungen des Anhangs II
Artikel 71 Widerruf der Registrierung
Artikel 72 Gebühren für die Beaufsichtigung
Artikel 73 Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
Artikel 74 Delegation von Aufgaben durch die ESMa an die zuständigen Behörden
Kapitel 2
Beziehungen zu Drittstaaten
Artikel 75 Gleichwertigkeit und internationale Übereinkünfte
Artikel 76 Kooperationsvereinbarungen
Artikel 76a Gegenseitiger direkter Datenzugang
Artikel 77 Anerkennung von Transaktionsregistern
Titel VII
Anforderungen an Transaktionsregister
Artikel 78 Allgemeine Anforderungen
Artikel 79 Operationelle Zuverlässigkeit
Artikel 80 Schutz und Speicherung der Daten
Artikel 81 Transparenz und Datenverfügbarkeit
Artikel 82 Ausübung der Befugnisübertragung
Titel VIII
Gemeinsame Bestimmungen
Artikel 83 Wahrung des Berufsgeheimnisses
Artikel 84 Informationsaustausch
Titel IX
Übergangs- und Schlussbestimmungen
Artikel 85 Berichte und Überprüfung
Artikel 86 Ausschussverfahren
Artikel 87 Änderung der Richtlinie 98/26/EG
Artikel 88 Websites
Artikel 89 Übergangsbestimmungen
Artikel 90 Personal und Ressourcen der ESMA
Artikel 91 Inkrafttreten
Anhang I Liste der Verstöße nach Artikel 65 Absatz 1
Anhang II Liste der Koeffizienten aufgrund erschwerender und mildernder Faktoren zum Zwecke der Anwendung des Artikels 65 Absatz 3
Anhang III Liste der Verstöße nach Artikel 25j Absatz 1