RL (EU) 2019/2034
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Titel I
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen

Artikel 1 Gegenstand

Artikel 2 Geltungsbereich

Artikel 3 Begriffsbestimmungen

Titel II
Zuständige Behörden

Artikel 4 Benennung und Befugnisse der zuständigen Behörden

Artikel 5 Ermessensspielraum der zuständigen Behörden bei der Anwendung der Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierfirmen

Artikel 6 Innerstaatliche Zusammenarbeit

Artikel 7 Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems

Artikel 8 Unionsweite Dimension der Aufsicht

Titel III
Anfangskapital

Artikel 9 Anfangskapital

Artikel 10 Bezugnahmen auf das Anfangskapital in der Richtlinie 2013/36/EU

Artikel 11 Zusammensetzung des Anfangskapitals

Titel IV
Beaufsichtigung

Kapitel 1
Grundsätze der Beaufsichtigung

Abschnitt 1
Zuständigkeiten und Pflichten der Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaaten

Artikel 12 Befugnisse der zuständigen Behörden des Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaats

Artikel 13 Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden verschiedener Mitgliedstaaten

Artikel 14 Nachprüfung vor Ort und Inspektion von Zweigniederlassungen in einem anderen Mitgliedstaat

Abschnitt 2
Geheimhaltung und Berichterstattungspflicht

Artikel 15 Geheimhaltung und Austausch vertraulicher Informationen

Artikel 16 Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern über den Informationsaustausch

Artikel 17 Pflichten der Personen, die für die Kontrolle des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind

Abschnitt 3
Sanktionen, Ermittlungsbefugnisse und Rechtsmittel

Artikel 18 Verwaltungssanktionen und sonstige Verwaltungsmaßnahmen

Artikel 19 Ermittlungsbefugnisse

Artikel 20 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen

Artikel 21 Meldung von Sanktionen an die EBA

Artikel 22 Meldung von Verstößen

Artikel 23 Rechtsmittel

Kapitel 2
Überprüfungsverfahren

Abschnitt 1
Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung

Artikel 24 Internes Kapital und liquide Aktiva

Abschnitt 2
Interne Unternehmensführung, Transparenz, Behandlung von Risiken und Vergütung

Artikel 25 Anwendungsbereich dieses Abschnitts

Artikel 26 Interne Unternehmensführung

Artikel 27 Länderspezifische Berichterstattung

Artikel 28 Funktion des Leitungsorgans im Rahmen des Risikomanagements

Artikel 29 Behandlung von Risiken

Artikel 30 Vergütungspolitik

Artikel 31 Wertpapierfirmen, denen eine außerordentliche finanzielle Unterstützung aus öffentlichen Mitteln gewährt wird

Artikel 32 Variable Vergütung

Artikel 33 Vergütungsausschuss

Artikel 34 Überwachung der Vergütungspolitik

Artikel 35 Bericht der EBa über Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken

Abschnitt 3
Aufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren

Artikel 36 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung

Artikel 37 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle

Abschnitt 4
Aufsichtsmaßnahmen und -befugnisse

Artikel 38 Aufsichtsmaßnahmen

Artikel 39 Aufsichtsbefugnisse

Artikel 40 Zusätzliche Eigenmittelanforderung

Artikel 41 Empfehlungen zu zusätzlichen Eigenmitteln

Artikel 42 Besondere Liquiditätsanforderungen

Artikel 43 Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden

Artikel 44 Veröffentlichungspflichten

Artikel 45 Pflicht zur Unterrichtung der EBA

Kapitel 3
Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen

Abschnitt 1
Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen auf konsolidierter Basis und Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests

Artikel 46 Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde

Artikel 47 Informationspflichten in Krisensituationen

Artikel 48 Aufsichtskollegien

Artikel 49 Verpflichtung zur Zusammenarbeit

Artikel 50 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten

Abschnitt 2
Investmentholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Holdinggesellschaften

Artikel 51 Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests

Artikel 52 Eignung der Direktoren

Artikel 53 Gemischte Holdinggesellschaften

Artikel 54 Sanktionen

Artikel 55 Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken

Artikel 56 Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden von Drittländern

Titel V
Veröffentlichungen der zuständigen Behörden

Artikel 57 Veröffentlichungspflichten

Titel VI
Delegierte Rechtsakte

Artikel 58 Ausübung der Befugnisübertragung

Titel VII
Änderung anderer Richtlinien

Artikel 59 Änderung der Richtlinie 2002/87/EG

Artikel 60 Änderung der Richtlinie 2009/65/EG

Artikel 61 Änderung der Richtlinie 2011/61/EU

Artikel 62 Änderung der Richtlinie 2013/36/EU

Artikel 63 Änderung der Richtlinie 2014/59/EU

Artikel 64 Änderung der Richtlinie 2014/65/EU

Titel VIII
Schlussbestimmungen

Artikel 65 Bezugnahmen auf die Richtlinie 2013/36/EU in anderen Rechtsakten der Union

Artikel 66 Überprüfung

Artikel 67 Umsetzung

Artikel 68 Inkrafttreten

Artikel 69