VO (EU) 2017/1129
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Kapitel I
Allgemeine Bestimmungen

Artikel 1 Gegenstand, Anwendungsbereich und Ausnahmen

Artikel 2 Begriffsbestimmungen

Artikel 3 Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und Ausnahmen

Artikel 4 Erstellung eines Prospekts auf freiwilliger Basis

Artikel 5 Spätere Weiterveräußerung von Wertpapieren

Kapitel II
Erstellung des Prospekts

Artikel 6 Der Prospekt

Artikel 7 Die Prospektzusammenfassung

Artikel 8 Der Basisprospekt

Artikel 9 Das einheitliche Registrierungsformular

Artikel 10 Aus mehreren Einzeldokumenten bestehende Prospekte

Artikel 11 Prospekthaftung

Artikel 12 Gültigkeit des Prospekts, des Registrierungsformulars und des einheitlichen Registrierungsformulars

Kapitel III
Inhalt und Aufmachung des Prospekts

Artikel 13 Mindestangaben und Aufmachung

Artikel 14 Vereinfachte Offenlegungsregelung für Sekundäremissionen

Artikel 15 EU-Wachstumsprospekt

Artikel 16 Risikofaktoren

Artikel 17 Endgültiger Emissionskurs und endgültiges Emissionsvolumen der Wertpapiere

Artikel 18 Nichtaufnahme von Informationen

Artikel 19 Aufnahme von Informationen mittels Verweis

Kapitel IV
Regeln für die Billigung und die Veröffentlichung des Prospekts

Artikel 20 Prüfung und Billigung des Prospekts

Artikel 21 Veröffentlichung des Prospekts

Artikel 22 Werbung

Artikel 23 Nachträge zum Prospekt

Kapitel V
Grenzüberschreitende Angebote, Zulassungen zum Handel an einem geregelten Markt und Sprachenregelung

Artikel 24 Unionsweite Geltung gebilligter Prospekte

Artikel 25 Notifizierung von Prospekten und Nachträgen und Mitteilung der endgültigen Bedingungen

Artikel 26 Notifizierung von Registrierungsformularen oder einheitlichen Registrierungsformularen

Artikel 27 Sprachenregelung

Kapitel VI
Besondere Vorschriften für in Drittländern niedergelassene Emittenten

Artikel 28 Öffentliches Angebot von Wertpapieren oder Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt mittels eines nach Maßgabe dieser Verordnung erstellten Prospekts

Artikel 29 Öffentliches Angebot von Wertpapieren oder Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt mittels eines nach Maßgabe des Rechts eines Drittlands erstellten Prospekts

Artikel 30 Zusammenarbeit mit Drittländern

Kapitel VII
ESMa und zuständige Behörden

Artikel 31 Zuständige Behörden

Artikel 32 Befugnisse der zuständigen Behörden

Artikel 33 Zusammenarbeit zwischen zuständigen Behörden

Artikel 34 Zusammenarbeit mit der ESMA

Artikel 35 Berufsgeheimnis

Artikel 36 Datenschutz

Artikel 37 Vorsichtsmaßnahmen

Kapitel VIII
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Massnahmen

Artikel 38 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen

Artikel 39 Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse

Artikel 40 Rechtsmittel

Artikel 41 Meldung von Verstößen

Artikel 42 Veröffentlichung von Entscheidungen

Artikel 43 Meldung von Sanktionen an die ESMA

Kapitel IX
Delegierte Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte

Artikel 44 Wahrnehmung der Befugnisübertragung

Artikel 45 Ausschussverfahren

Kapitel X
Schlussbestimmungen

Artikel 46 Aufhebung

Artikel 47 ESMA-Bericht über Prospekte

Artikel 48 Überprüfung

Artikel 49 Inkrafttreten und Geltung

Anhang I Prospekt

I. Zusammenfassung

II. Identität der Geschäftsführer, der Mitglieder des Vorstands, des Aufsichts- bzw. Verwaltungsrats, der Mitglieder der Unternehmensleitung, der Berater und der Abschlussprüfer

III. Angebotsstatistiken und voraussichtlicher Zeitplan

IV. Grundlegende Informationen

V. Informationen über das Unternehmen

VI. Betriebsergebnis, Finanzlage und Aussichten des Unternehmens

VII. Geschäftsführer, Aufsichts- bzw. Verwaltungsrat, Unternehmensleitung und Arbeitnehmer

VIII. Hauptaktionäre und Geschäfte mit verbundenen Parteien

IX. Finanzinformationen

X. Einzelheiten zum Wertpapierangebot und zur Zulassung zum Handel

XI. Zusätzliche Angaben

Anhang II Registrierungsformular

I. Identität der Geschäftsführer, der Mitglieder des Vorstands, des Aufsichts- bzw. Verwaltungsrats, der Mitglieder der Unternehmensleitung, der Berater und der Abschlussprüfer

II. Grundlegende Informationen zum Emittenten

III. Informationen über das Unternehmen

IV. Betriebsergebnis, Finanzlage und Aussichten des Unternehmens

V. Geschäftsführer, Aufsichts- bzw. Verwaltungsrat, Unternehmensleitung und Arbeitnehmer

VI. Hauptaktionäre und Geschäfte mit verbundenen Parteien

VII. Finanzinformationen

VIII. Zusätzliche Angaben

Anhang III Wertpapierbeschreibung

I. Identität der Geschäftsführer, der Mitglieder des Vorstands, des Aufsichts- bzw. Verwaltungsrats, der Mitglieder der Unternehmensleitung, der Berater und der Abschlussprüfer

II. Angebotsstatistiken und voraussichtlicher Zeitplan

III. Grundlegende Informationen zum Emittenten

IV. Grundlegende Informationen zu den Wertpapieren

V. Interessen von Sachverständigen

VI. Einzelheiten zum Wertpapierangebot und zur Zulassung zum Handel

VII. Zusätzliche Angaben

Anhang IV Registrierungsformular für den EU-Wachstumsprospekt

I. Verantwortung für das Registrierungsformular

II. Strategie, Leistungsfähigkeit und Unternehmensumfeld

III. Unternehmensführung

IV. Jahresabschluss und wesentliche Leistungsindikatoren

V. Betriebsergebnis und Finanzlage

VI. Unterrichtung der Anteilseigner

Anhang V Wertpapierbeschreibung für den EU-Wachstumsprospekt

I. Verantwortung für die Wertpapierbeschreibung

II. Erklärung zu Kapitalausstattung und Verschuldung (nur für Dividendenwerte, die von Unternehmen mit einer Marktkapitalisierung von über 200.000 000 EUR ausgegeben werden) und Erklärung zum Geschäftskapital (nur für Dividendenwerte)

III. Modalitäten und Bedingungen der Wertpapiere

IV. Einzelheiten des Angebots und voraussichtlicher Zeitplan

V. Angaben zum Garantiegeber

Anhang VI Entsprechungstabelle