Regelwerk, EU 2014

RL 2014/65/EU
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Titel I
Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen

Artikel 1 Anwendungsbereich

Artikel 2 Ausnahmen

Artikel 3 Fakultative Ausnahmen

Artikel 4 Begriffsbestimmungen

Titel II
Zulassung von Wertpapierfirmen und Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit

Kapitel I
Zulassungsbedingungen und -Verfahren

Artikel 5 Zulassungsanforderung

Artikel 6 Umfang der Zulassung

Artikel 7 Verfahren für die Erteilung der Zulassung und die Ablehnung von Anträgen auf Zulassung

Artikel 8 Entzug von Zulassungen

Artikel 9 Leitungsorgan

Artikel 10 Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen

Artikel 11 Mitteilung eines beabsichtigten Erwerbs

Artikel 12 Beurteilungszeitraum

Artikel 13 Beurteilung

Artikel 14 Mitgliedschaft in einem zugelassenen Anlegerentschädigungssystem

Artikel 15 Anfangskapitalausstattung

Artikel 16 Organisatorische Anforderungen

Artikel 16a Ausnahme von Anforderungen an die Produktüberwachung

Artikel 17 Algorithmischer Handel

Artikel 18 Handel und Abschluss von Geschäften über MTF und OTF

Artikel 19 Besondere Anforderungen für MTF

Artikel 20 Besondere Anforderungen für OTF

Kapitel II
Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit von Wertpapierfirmen

Abschnitt 1
Allgemeine Bestimmungen

Artikel 21 Regelmäßige Überprüfung der Voraussetzungen für die Erstzulassung

Artikel 22 Allgemeine Verpflichtung zur laufenden Überwachung

Artikel 23 Interessenkonflikte

Abschnitt 2
Bestimmungen zum Anlegerschutz

Artikel 24 Allgemeine Grundsätze und Kundeninformation

Artikel 25 Beurteilung der Eignung und Zweckmäßigkeit sowie Berichtspflicht gegenüber Kunden

Artikel 26 Erbringung von Dienstleistungen über eine andere Wertpapierfirma

Artikel 27 Verpflichtung zur kundengünstigsten Ausführung von Aufträgen

Artikel 28 Vorschriften für die Bearbeitung von Kundenaufträgen

Artikel 29 Verpflichtungen von Wertpapierfirmen bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler

Artikel 29a Dienstleistungen für professionelle Kunden

Artikel 30 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien

Abschnitt 3
Markttransparenz und -integrität

Artikel 31 Überwachung der Einhaltung der Regeln des MTF oder des OTF und anderer rechtlicher Verpflichtungen

Artikel 32 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel an einem MTF oder einem OTF

Abschnitt 4
KMU-Wachstumsmärkte

Artikel 33 KMU-Wachstumsmärkte

Kapitel III
Rechte von Wertpapierfirmen

Artikel 34 Freiheit der Wertpapierdienstleistung und der Anlagetätigkeit

Artikel 35 Errichtung einer Zweigniederlassung

Artikel 36 Zugang zu geregelten Märkten

Artikel 37 Zugang zu zentralen Gegenparteien, Clearing- und Abrechnungssystemen sowie Recht auf Wahl eines Abrechnungssystems

Artikel 38 Vereinbarungen mit einer zentralen Gegenpartei und über Clearing und Abrechnung in Bezug auf MTF

Kapitel IV
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen

Abschnitt 1
Erbringung von Dienstleistungen oder Ausübung von Tätigkeiten durch Errichtung einer Zweigniederlassung

Artikel 39 Errichtung einer Zweigniederlassung

Artikel 40 Mitteilungspflicht

Artikel 41 Erteilung der Zulassung

Artikel 42 Erbringung von Dienstleistungen auf Veranlassung des Kunden

Abschnitt 2
Entzug von Zulassungen

Artikel 43 Entzug der Zulassung

Titel III
Geregelte Märkte

Artikel 44 Zulassung und anwendbares Recht

Artikel 45 Anforderungen an das Leitungsorgan eines Marktbetreibers

Artikel 46 Anforderungen an Personen mit wesentlichem Einfluss auf die Verwaltung des geregelten Marktes

Artikel 47 Organisatorische Anforderungen

Artikel 48 Belastbarkeit der Systeme, Notfallsicherungen ("circuit breakers") und elektronischer Handel

Artikel 49 Tick-Größen

Artikel 50 Synchronisierung von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren

Artikel 51 Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel

Artikel 52 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel an einem geregelten Markt