VO (EU) 2017/1129
- Inhalt =>
Kapitel I
Allgemeine Bestimmungen
Artikel 1 Gegenstand, Anwendungsbereich und Ausnahmen
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Artikel 3 Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und Ausnahmen
Artikel 4 Erstellung eines Prospekts auf freiwilliger Basis
Artikel 5 Spätere Weiterveräußerung von Wertpapieren
Kapitel II
Erstellung des Prospekts
Artikel 6 Der Prospekt
Artikel 7 Die Prospektzusammenfassung
Artikel 8 Der Basisprospekt
Artikel 9 Das einheitliche Registrierungsformular
Artikel 10 Aus mehreren Einzeldokumenten bestehende Prospekte
Artikel 11 Prospekthaftung
Artikel 12 Gültigkeit des Prospekts, des Registrierungsformulars und des einheitlichen Registrierungsformulars
Kapitel III
Inhalt und Aufmachung des Prospekts
Artikel 13 Mindestangaben und Aufmachung
Artikel 14 Vereinfachte Offenlegungsregelung für Sekundäremissionen
Artikel 14a EU-Wiederaufbauprospekt
Artikel 15 EU-Wachstumsprospekt
Artikel 16 Risikofaktoren
Artikel 17 Endgültiger Emissionskurs und endgültiges Emissionsvolumen der Wertpapiere
Artikel 18 Nichtaufnahme von Informationen
Artikel 19 Aufnahme von Informationen mittels Verweis
Kapitel IV
Regeln für die Billigung und die Veröffentlichung des Prospekts
Artikel 20 Prüfung und Billigung des Prospekts
Artikel 21 Veröffentlichung des Prospekts
Artikel 21a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
Artikel 22 Werbung
Artikel 23 Nachträge zum Prospekt
Kapitel V
Grenzüberschreitende Angebote, Zulassungen zum Handel an einem geregelten Markt und Sprachenregelung
Artikel 24 Unionsweite Geltung gebilligter Prospekte
Artikel 25 Notifizierung von Prospekten und Nachträgen und Mitteilung der endgültigen Bedingungen
Artikel 26 Notifizierung von Registrierungsformularen oder einheitlichen Registrierungsformularen
Artikel 27 Sprachenregelung
Kapitel VI
Besondere Vorschriften für in Drittländern niedergelassene Emittenten
Artikel 28 Öffentliches Angebot von Wertpapieren oder Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt mittels eines nach Maßgabe dieser Verordnung erstellten Prospekts
Artikel 29 Öffentliches Angebot von Wertpapieren oder Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt mittels eines nach Maßgabe des Rechts eines Drittlands erstellten Prospekts
Artikel 30 Zusammenarbeit mit Drittländern
Kapitel VII
ESMa und zuständige Behörden
Artikel 31 Zuständige Behörden
Artikel 32 Befugnisse der zuständigen Behörden
Artikel 33 Zusammenarbeit zwischen zuständigen Behörden
Artikel 34 Zusammenarbeit mit der ESMA
Artikel 35 Berufsgeheimnis
Artikel 36 Datenschutz
Artikel 37 Vorsichtsmaßnahmen
Kapitel VIII
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Massnahmen
Artikel 38 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen
Artikel 39 Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse
Artikel 40 Rechtsmittel
Artikel 41 Meldung von Verstößen
Artikel 42 Veröffentlichung von Entscheidungen
Artikel 43 Meldung von Sanktionen an die ESMA
Kapitel IX
Delegierte Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte
Artikel 44 Wahrnehmung der Befugnisübertragung
Artikel 45 Ausschussverfahren
Kapitel X
Schlussbestimmungen
Artikel 46 Aufhebung
Artikel 47 ESMA-Bericht über Prospekte
Artikel 47a Zeitliche Begrenzung der Regelung für den EU-Wiederaufbauprospekt
Artikel 48 Überprüfung
Artikel 49 Inkrafttreten und Geltung
Anhang I Prospekt
I. ZusammenfassungII. Identität der Geschäftsführer, der Mitglieder des Vorstands, des Aufsichts- bzw. Verwaltungsrats, der Mitglieder der Unternehmensleitung, der Berater und der Abschlussprüfer
III. Angebotsstatistiken und voraussichtlicher Zeitplan
IV. Grundlegende Informationen
V. Informationen über das Unternehmen
VI. Betriebsergebnis, Finanzlage und Aussichten des Unternehmens
VII. Geschäftsführer, Aufsichts- bzw. Verwaltungsrat, Unternehmensleitung und Arbeitnehmer
VIII. Hauptaktionäre und Geschäfte mit verbundenen Parteien
IX. Finanzinformationen
X. Einzelheiten zum Wertpapierangebot und zur Zulassung zum Handel
XI. Zusätzliche Angaben
Anhang II Registrierungsformular
I. Identität der Geschäftsführer, der Mitglieder des Vorstands, des Aufsichts- bzw. Verwaltungsrats, der Mitglieder der Unternehmensleitung, der Berater und der AbschlussprüferII. Grundlegende Informationen zum Emittenten
III. Informationen über das Unternehmen
IV. Betriebsergebnis, Finanzlage und Aussichten des Unternehmens
V. Geschäftsführer, Aufsichts- bzw. Verwaltungsrat, Unternehmensleitung und Arbeitnehmer
VI. Hauptaktionäre und Geschäfte mit verbundenen Parteien
VII. Finanzinformationen
VIII. Zusätzliche Angaben
Anhang III Wertpapierbeschreibung
I. Identität der Geschäftsführer, der Mitglieder des Vorstands, des Aufsichts- bzw. Verwaltungsrats, der Mitglieder der Unternehmensleitung, der Berater und der AbschlussprüferII. Angebotsstatistiken und voraussichtlicher Zeitplan
III. Grundlegende Informationen zum Emittenten
IV. Grundlegende Informationen zu den Wertpapieren
V. Interessen von Sachverständigen
VI. Einzelheiten zum Wertpapierangebot und zur Zulassung zum Handel
VII. Zusätzliche Angaben
Anhang IV Registrierungsformular für den EU-Wachstumsprospekt
I. Verantwortung für das RegistrierungsformularII. Strategie, Leistungsfähigkeit und Unternehmensumfeld
III. Unternehmensführung
IV. Jahresabschluss und wesentliche Leistungsindikatoren
V. Betriebsergebnis und Finanzlage
VI. Unterrichtung der Anteilseigner
Anhang V Wertpapierbeschreibung für den EU-Wachstumsprospekt
I. Verantwortung für die WertpapierbeschreibungII. Erklärung zu Kapitalausstattung und Verschuldung (nur für Dividendenwerte, die von Unternehmen mit einer Marktkapitalisierung von über 200.000 000 EUR ausgegeben werden) und Erklärung zum Geschäftskapital (nur für Dividendenwerte)
III. Modalitäten und Bedingungen der Wertpapiere
IV. Einzelheiten des Angebots und voraussichtlicher Zeitplan
V. Angaben zum Garantiegeber
Anhang Va In den EU-Wiederaufbauprospekt aufzunehmende Mindestangaben
I. Zusammenfassung
II. Name des Emittenten, Land der Gründung, Link zur Website des Emittenten
III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde
1. Verantwortlichkeitserklärung2. Erklärung zur zuständigen Behörde
IV. Risikofaktoren
V. Abschlüsse
VI. Dividendenpolitik
VII. Trendinformationen
VIII. Bedingungen des Angebots, feste Zusagen und Zeichnungsabsichten sowie wesentliche Merkmale der Übernahme- und Platzierungsvereinbarungen
IX. Wesentliche Informationen zu den Aktien und zu deren Zeichnung
X. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erlöse
XI. Erhalt staatlicher Beihilfen
XII. Erklärung zum Geschäftskapital
XIII. Kapitalausstattung und Verschuldung
XIV. Interessenkonflikte
XV. Verwässerung und Aktienbesitz nach der Emission
XVI. Verfügbare Dokumente
Anhang VI Entsprechungstabelle