RL 2010/43/EU
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Kapitel I
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand
Artikel 2 Geltungsbereich
Artikel 3 Begriffsbestimmungen
Kapitel II
Verwaltungsverfahren und Kontrollmechanismen
Abschnitt 1
Allgemeine Grundsätze
Artikel 4 Allgemeine Anforderungen an Verfahren und Organisation
Artikel 5 Ressourcen
Artikel 5a Verpflichtung von Investmentgesellschaften zur Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in die Verwaltung von OGAW
Abschnitt 2
Verwaltungs- und Rechnungslegungsverfahren
Artikel 6 Bearbeitung von Beschwerden
Artikel 7 Elektronische Datenverarbeitung
Artikel 8 Rechnungslegungsverfahren
Abschnitt 3
Interne Kontrollmechanismen
Artikel 9 Kontrolle durch Geschäftsleitung und Aufsichtsfunktion
Artikel 10 Ständige Compliance-Funktion
Artikel 11 Ständige Innenrevisionsfunktion
Artikel 12 Ständige Risikomanagement-Funktion
Artikel 13 Persönliche Geschäfte
Artikel 14 Aufzeichnung von Portfoliogeschäften
Artikel 15 Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
Artikel 16 Aufzeichnungspflichten
Kapitel III
Interessenkonflikte
Artikel 17 Kriterien für die Feststellung von Interessenkonflikten
Artikel 18 Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten
Artikel 19 Unabhängigkeit beim Konfliktmanagement
Artikel 20 Umgang mit Tätigkeiten, die einen schädlichen Interessenkonflikt nach sich ziehen
Artikel 21 Strategien für die Ausübung von Stimmrechten
Kapitel IV
Wohlverhaltensregeln
Abschnitt 1
Allgemeine Grundsätze
Artikel 22 Pflicht, im besten Interesse der OGAW und ihrer Anteilinhaber zu handeln
Artikel 23 Sorgfaltspflichten
Abschnitt 2
Bearbeitung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
Artikel 24 Mitteilungspflichten in Bezug auf die Ausführung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
Abschnitt 3
Bestmögliche Ausführung
Artikel 25 Ausführung von Handelsentscheidungen für die verwalteten OGAW
Artikel 26 Weiterleitung von OGAW-Handelsaufträgen an andere Ausführungseinrichtungen
Abschnitt 4
Bearbeitung von Aufträgen
Artikel 27 Allgemeine Grundsätze
Artikel 28 Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen
Abschnitt 5
Anreize
Artikel 29 Schutz der besten Interessen des OGAW
Kapitel V
Einzelheiten der Standardvereinbarung zwischen Verwahrstelle und Verwaltungsgesellschaft
Artikel 30 Bestimmungen zu den von den Vereinbarungsparteien einzuhaltenden Verfahren
Artikel 31 Bestimmungen zum Informationsaustausch und den Pflichten in Bezug auf Geheimhaltung und Geldwäsche
Artikel 32 Bestimmungen zur Beauftragung von Dritten
Artikel 33 Bestimmungen zu etwaigen Änderungen und zur Beendigung der Vereinbarung
Artikel 34 Anwendbares Recht
Artikel 35 Elektronische Informationsübermittlung
Artikel 36 Geltungsbereich der Vereinbarung
Artikel 37 Leistungsvereinbarung
Kapitel VI
Risikomanagement
Abschnitt 1
Risikomanagement-Grundsätze und Risikomessung
Artikel 38 Risikomanagement-Grundsätze
Artikel 39 Bewertung, Überwachung und Überprüfung der Risikomanagement-Grundsätze
Abschnitt 2
Risikomanagement-Prozesse, Kontrahentenrisiko und Emittentenkonzentration
Artikel 40 Messung und Management von Risiken
Artikel 41 Berechnung des Gesamtrisikos
Artikel 42 Commitment-Ansatz
Artikel 43 Kontrahentenrisiko und Emittentenkonzentration
Abschnitt 3
Verfahren für die Bewertung der OTC-Derivate
Artikel 44 Verfahren für die Ermittlung des Wertes von OTC-Derivaten
Abschnitt 4
Übermittlung von Informationen zu Derivaten
Artikel 45 Berichte über Derivate
Kapitel VII
Schlussbestimmungen
Artikel 46 Umsetzung
Artikel 47 Inkrafttreten