VO (EG) 1060/2009
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Titel I
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand
Artikel 2 Geltungsbereich
Artikel 3 Begriffsbestimmungen
Artikel 4 Verwendung von Ratings
Artikel 5 Gleichwertigkeit und Zertifizierungen auf der Grundlage von Gleichwertigkeit
Artikel 5a Übermäßiger Rückgriff auf Ratings durch Finanzinstitute
Artikel 5b Rückgriff auf Ratings durch die Europäischen Aufsichtsbehörden und den Europäischen Ausschuss für Systemrisiken
Artikel 5c Übermäßiger Rückgriff auf Ratings im Unionsrecht
Titel II
Abgabe von Ratings
Artikel 6 Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten
Artikel 6a Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Investitionen in Ratingagenturen
Artikel 6b Höchstlaufzeit der vertraglichen Beziehungen zu einer Ratingagentur
Artikel 7 Ratinganalysten, Mitarbeiter und sonstige an der Abgabe von Ratings beteiligte Personen
Artikel 8 Methoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings
Artikel 8a Länderratings
Artikel 8b - gestrichen -
Artikel 8c Doppeltes Rating strukturierter Finanzinstrumente
Artikel 8d Inanspruchnahme mehrerer Ratingagenturen
Artikel 9 Auslagerung
Artikel 10 Bekanntgabe und Präsentation von Ratings
Artikel 11 Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben
Artikel 11a Europäische Ratingplattform
Artikel 12 Transparenzbericht
Artikel 13 Gebühren
Artikel 13a Zugänglichkeit von Informationen im ESAP
Titel III
Beaufsichtigung der Ratingtätigkeit
Kapitel I
Registrierungsverfahren
Artikel 14 Registrierungspflicht
Artikel 15 Registrierungsantrag
Artikel 16 Prüfung des Antrags einer Ratingagentur auf Registrierung durch die ESMA
Artikel 17 Prüfung der Anträge einer Gruppe von Ratingagenturen auf Registrierung durch die ESMA
Artikel 18 Übermittlung eines Beschlusses über die Registrierung, die Ablehnung der Registrierung oder den Widerruf der Registrierung und Veröffentlichung des Verzeichnisses der registrierten Ratingagenturen
Artikel 19 Registrierungs- und Aufsichtsgebühren
Artikel 20 Widerruf der Registrierung
Kapitel II
Beaufsichtigung durch die ESMA
Artikel 21 ESMA
Artikel 22 Zuständige Behörden
Artikel 22a Prüfung der Einhaltung der für Methoden geltenden Anforderungen
Artikel 23 Keine Einflussnahme auf den Inhalt der Ratings oder die Methoden
Artikel 23a Ausübung der in den Artikeln 23b bis 23d genannten Befugnisse
Artikel 23b Informationsersuchen
Artikel 23c Allgemeine Untersuchungen
Artikel 23d Prüfungen vor Ort
Artikel 23e Verfahrensvorschriften für die Ergreifung von Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen
Artikel 24 Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
Artikel 25 Anhörung der betroffenen Personen
Artikel 25a Für die Beaufsichtigung und rechtliche Durchsetzung des Artikels 4 Absatz 1 und der Artikel 5a, 8b, 8c und 8d verantwortliche sektorale zuständige Behörden
Kapitel III
Zusammenarbeit zwischen der ESMA, den zuständigen Behörden und den sektoralen zuständigen Behörden
Artikel 26 Pflicht zur Zusammenarbeit
Artikel 27 Informationsaustausch
Artikel 30 Delegation von Aufgaben von der ESMa auf die zuständigen Behörden
Artikel 31 Mitteilungen und Ersuchen um Aussetzung der Ratings seitens der zuständigen Behörden
Artikel 32 Berufsgeheimnis
Kapitel IV
Zusammenarbeit mit Drittländern
Artikel 34 Vereinbarung über Informationsaustausch
Artikel 35 Offenlegung von Informationen aus Drittländern
Titel IIIA
Zivilrechtliche Haftung der Ratingagenturen
Artikel 35a Zivilrechtliche Haftung
Titel IV
Sanktionen, Ausschussverfahren, Berichterstattung und Übergangs- und Schlussbestimmungen
Kapitel I
Sanktionen, Geldbußen, Zwangsgelder, Ausschussverfahren, übertragene Befugnisse und Berichterstattung
Artikel 36 Sanktionen
Artikel 36a Geldbußen
Artikel 36b Zwangsgelder
Artikel 36c Anhörung der Personen, die dem Verfahren unterworfen sind
Artikel 36d Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
Artikel 36e Kontrolle durch den Gerichtshof der Europäischen Union
Artikel 37 Änderungen der Anhänge
Artikel 38 Ausschussverfahren
Artikel 38a Ausübung der Befugnisübertragung
Artikel 38b Widerruf der Befugnisübertragung
Artikel 38c Einwände gegen delegierte Rechtsakte
Artikel 39 Berichte
Artikel 39a Personal und Ressourcen der ESMA
Artikel 39b Berichtspflichten
Kapitel II
Übergangs- und Schlussbestimmungen
Artikel 40 Übergangsbestimmungen
Artikel 40a Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMA
Artikel 41 Inkrafttreten
Anhang I Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten
Abschnitt A
Organisatorische Anforderungen
Abschnitt B
Operationelle Anforderungen
Abschnitt C
Vorschriften für Ratinganalysten und sonstige direkt an Ratingtätigkeiten beteiligte Personen
Abschnitt D
Vorschriften für die Gestaltung von Ratings und Ratingausblicken
I. Allgemeine Pflichten
II. Zusätzliche Pflichten bei Ratings für strukturierte Finanzinstrumente
III. Zusätzliche Pflichten bei Länderratings
Abschnitt E
Angaben
I. Allgemeine Angaben
II. Regelmäßige Angaben
III. Transparenzbericht
Anhang II Für den Antrag auf Registrierung beizubringende Informationen
Anhang III Liste der Verstöße nach Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 36a Absatz 1
I. Verstöße im Zusammenhang mit Interessenkonflikten, organisatorischen oder operationellen AnforderungenII. Verstöße im Zusammenhang mit Aufsichtstätigkeiten
III. Verstöße im Zusammenhang mit Vorschriften zur Offenlegung
Anhang IV Liste der Anpassungskoeffizienten aufgrund erschwerender und mildernder Faktoren zwecks Anwendung des Artikels 36a Absatz 3
I. Anpassungskoeffizienten aufgrund erschwerender FaktorenII. Anpassungskoeffizienten aufgrund mildernder Faktoren