Regelwerk, Allgemeines, Wirtschaft
Abschnitt 1
Einreichungsverfahren, Rechtsträgerkennung, Kreditanzeige
§ 1 Einreichungsverfahren
§ 2 Rechtsträgerkennung
§ 3 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 12 und Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
Abschnitt 2
Anzeige von Personen
§ 4 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 5 Lebenslauf als Anlage zu den Anzeigen nach  § 64 Absatz 1 Nummer 1,  § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder  § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 6 Erklärungen nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 7 Bestätigung durch das anzeigende Wertpapierinstitut
§ 8 Führungszeugnis der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
§ 9 Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
§ 10 Ersatzperson im Verhinderungsfall
§ 11 Anzeigen nach § 67 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
Abschnitt 3
Tätigkeit im Drittstaat und Auslagerungen
§ 12 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 13 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 13 des Wertpapierinstitutsgesetzes
(wesentliche Auslagerungen)
Abschnitt 4
Beteiligungsanzeigen, Vereinigungsanzeige
§ 14 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 oder nach § 67 Absatz 2 Satz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 15 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 9 oder Absatz 4 Nummer 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 16 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 14 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 17 Mitteilung über Unterlagen nach § 76 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes durch Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
Abschnitt 5
Erlaubnisverfahren
§ 18 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach Artikel 2 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 in Verbindung mit der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943 bei Anträgen auf Erlaubnis nach § 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes
Abschnitt 6
Finanzinformationen und Meldungen nach der Verordnung (EU) 2019/2033
§ 19 Einreichung von Finanzinformationen nach § 66 Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes bei der Deutschen Bundesbank
§ 20 Einreichung von Millionenkreditanzeigen nach § 66 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 21 Meldungen nach Artikel 54 oder Artikel 55 der Verordnung (EU) 2019/2033
§ 22 Inkrafttreten
Anlage 1 Anzeige über Personelle Veränderungen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz
Formular WpI-PV (zu den §§ 4 und 10)
Anlage 2 Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
Formular WpI-NT (zu § 11 Absatz 1 und § 18 Absatz 5)
Anlage 3 Beteiligungen von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
Formular WpI-BG (zu § 11 Absatz 2)
Anlage 4 Angaben zur Zuverlässigkeit und Mindestzeit gemäß Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943
Formular WpI-ZM (zu § 6 und § 18 Absatz 5)
Anlage 5 Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat
Formular WpI-ZD (zu § 12)
Anlage 6 Aktivische Beteiligungsanzeige
Formular WpI-AB (zu § 14)
Anlage 7 Darstellung komplexer Beteiligungsstrukturen
Formular WpI-KB (zu § 14 Absatz 4)
Anlage 8 Passivische Beteiligungsanzeige
Formular WpI-PB (zu § 15)
Anlage 9 Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG
Formular Wpl-GVWI (zu § 19)
Anlage 10 Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG
Formular WpI-STWI (zu § 19)