Regelwerk, Allgemeines, Wirtschaft
Abschnitt 1
Allgemeine Vorschriften
§ 1 Geltungsbereich
§ 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
Abschnitt 2
Prüfung
§ 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
§ 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
§ 5 Prüfungsbeginn
§ 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
§ 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
§ 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
§ 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
Abschnitt 3
Prüfungsbericht und Fragebogen
§ 10 Umfang der Berichterstattung
§ 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
§ 12 Depotgeschäft
§ 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
§ 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
§ 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
§ 16 Schlussbemerkungen
§ 17 Prüfer; Unterschrift
§ 18 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
§ 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
§ 20 Berichtsentwurf
§ 21 Erläuterung des Prüfungsberichts
Abschnitt 4
Schlussvorschriften
§ 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
Anlage Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV