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1 Präambel

1.1 Zielgerichtete Normen (goalbased standards - GBS) sind Ziele und funktionale Anforderungen, deren Einhaltung durch Regeln, Vorschriften und Normen erreicht werden muss.

1.2 Der Sicherheitsniveau-Ansatz für zielgerichtete Normen (goalbased standards safety level approach - GBS-SLA) zielt darauf ab, risikobasierte Methoden zur Entwicklung von funktionalen Anforderungen zu nutzen und die Einhaltung von Regeln und Vorschriften anhand der Sicherheitsziele und funktionalen Anforderungen zu überprüfen und zu begründen.

2 Zweck

Die vorliegenden Richtlinien beschreiben den Rahmen für den Sicherheitsniveau-Ansatz für zielgerichtete Normen bzw. erläutern das Verfahren zur Anwendung des Sicherheitsniveau-Ansatzes innerhalb des Rahmens zielgerichteter Normen bei der Ausarbeitung von Vorschriften durch die IMO:

1. Zielgerichtete Normen stellen einen Rahmen für die Betrachtung von Zielen bereit, durch die umfassende, übergreifende Sicherheits- und Umweltnormen und/oder Normen für die Gefahrenabwehr sowie funktionale Anforderungen aufgestellt werden, die so eindeutig sind, dass sie keinen Raum für unterschiedliche Interpretationen lassen. Die Struktur des Rahmens zielgerichteter Normen bildet die Grundlage für eine klare Strukturierung von Regeln und Vorschriften.
2. Der Sicherheitsniveau-Ansatz gewährleistet die Festlegung und das Erreichen der erforderlichen Sicherheitsniveaus.
3. Der Sicherheitsniveau-Ansatz muss für die Erreichung von Sicherheitszielen angewendet werden. Die Einhaltung von Regeln/Vorschriften (Stufe IV und V) mit den genannten Sicherheitszielen muss durch eine quantitative Risikoanalyse überprüft werden.

3 Begriffsbestimmungen

3.1 Zielgerichtete Normen bezeichnet Ziele und funktionale Anforderungen, deren Einhaltung durch Regeln, Vorschriften und Normen erreicht werden muss. Ein Rahmen zielgerichteter Normen legt das zugrunde liegende Konzept von zielgerichteten Normen fest und besteht aus zielgerichteten Normen und den zugehörigen detaillierten Anforderungen von Vorschriften und Regeln für Schiffe (siehe Abbildung 1).

3.2 Sicherheitsniveau-Ansatz bezeichnet die strukturierte Anwendung risikobasierter Methoden bei der Ausarbeitung von Vorschriften durch die IMO.

3.3 Sicherheit bezeichnet das Fehlen eines nicht akzeptablen Risikogrades.

3.4 Sicherheitsniveau bezeichnet ein Maß der Gefährdung.

3.5 Erforderliches Sicherheitsniveau bezeichnet die maximale Gefährdung, die für die Organisation akzeptabel ist.

4 Prinzipien

4.1 Die Erfüllung des Auftrags der IMO durch Festsetzung der höchstmöglichen Sicherheitsniveaus ist das Leitprinzip des Sicherheitsniveau-Ansatzes für zielgerichtete Normen. Bei der Entwicklung von Vorschriften entsprechend dem Sicherheitsniveau-Ansatz für zielgerichtete Normen muss dieses Prinzip durch die Formulierung von Zielen und funktionalen Anforderungen präzise und zugleich ganzheitlich angewandt werden.

4.2 Der Sicherheitsniveau-Ansatz muss angewandt werden, um ausdrücklich erforderliche Sicherheitsniveaus zu erreichen. Die quantitativen und angemessenen Sicherheitsniveaus von Zielen und funktionalen Anforderungen müssen systematisch und nachprüfbar mithilfe der zugehörigen Vorschriften/ Regeln verwirklicht werden.

4.3 Die bei der Anwendung des Sicherheitsniveau-Ansatzes verwendeten Daten, Risikomodelle und Annahmen müssen für alle Beteiligten transparent und zugänglich sein. Das Ergebnis der Risikoanalyse muss messbar und wiederholbar sein.

5 Rahmen

5.1 Der Rahmen zielgerichteter Normen beschreibt die Struktur der zielgerichteten Normen der IMO und den Zusammenhang zwischen den verschiedenen Elementen. Er besteht aus fünf Hauptelementen, und zwar wie folgt aus Stufe I bis Stufe V (siehe auch Abbildung 1):

1. Stufe I Ziele;
2. Stufe II funktionale Anforderungen;
3. Stufe III Konformitätsprüfung;
4. Stufe IV Vorschriften und Regeln; und
5. Stufe V Branchenübliche Verfahren und Normen.

5.2 Darüber hinaus ist die Überwachung der Vollständigkeit, Angemessenheit und Wirksamkeit der zielgerichteten Normstufen ebenfalls Teil dieses Rahmens.

Abbildung 1: Rahmen zielgerichteter Normen

Abbildung 2: Anwendung des Sicherheits niveau-Ansatzes auf zielgerichtete Normen

6 Struktur der IMO-Instrumente für den Sicherheitsniveau-Ansatz für zielgerichtete Normen

Die Entwicklung von IMO-Instrumenten unter Anwendung des Sicherheitsniveau-Ansatzes für zielgerichtete Normen muss der Struktur folgen, die in Abbildung 3 dargestellt wird. Ziele und funktionale Anforderungen wären in IMO-Übereinkommen wie SOLAS und MARPOL enthalten, während die detaillierteren Anforderungen unter Stufe IV in entsprechenden Codes und anderen Instrumenten (z.B. nationalen Vorschriften, Klassifikationsvorschriften) enthalten wären.

Abbildung 3: Struktur der IMO-Instrumente für den Sicherheitsniveau-Ansatz für zielgerichtete Normen