Durchführungsverordnung (EU) 2020/1227 der Kommission vom 12. November 2019 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen gemäß den Anforderungen an die STS-Meldung
(Text von Bedeutung für den EWR)
(ABl. L 289 vom 03.09.2020 S. 315)
s.a.: Liste zur Ergänzung / Festlegung der VO (EU) 2017/2402/EG ...
Die Europäische Kommission -
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 12. Dezember 2017 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012 1, insbesondere auf Artikel 27 Absatz 7,
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1) Um die Wirksamkeit und Harmonisierung von Meldungen zu erleichtern, sollten die Informationen zu Verbriefungen, die die Anforderungen der Artikel 19 bis 22 und 23 bis 26 der Verordnung (EU) 2017/2402 an eine einfache, transparente und standardisierte ("STS"-)Verbriefung erfüllen, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) in einem durchgängig angewandten Format und nach einheitlichen Standards übermittelt werden.
(2) Die Bereitstellung von Informationen in einem harmonisierten Format ermöglicht der ESMa eine effiziente Datenerhebung und erleichtert die Kohärenzkontrollen sowie die Bewertung der Vollständigkeit durch die Anleger und die zuständigen Behörden. Daher sollte das Format jedes für eine STS-Meldung auszufüllenden Feldes spezifiziert und sollten alle Informationen an die ESMa elektronisch übermittelt werden.
(3) Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Durchführungsstandards, die der Kommission von der ESMa gemäß Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 2 vorgelegt wurden.
(4) Die ESMa hat zu den Entwürfen technischer Durchführungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, eine offene öffentliche Anhörung durchgeführt, die potenziell anfallenden Kosten und den Nutzen analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt
- hat folgende Verordnung erlassen:
Artikel 1 Meldebögen für die STS-Meldung
(1) Die in Absatz 1 Buchstabe a und Absatz 2 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1226 der Kommission genannten Informationen 3 werden unter Verwendung des Musters in Anhang I dieser Verordnung bereitgestellt.
(2) Die in Absatz 1 Buchstabe b und Absatz 2 Buchstabe b der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1226 genannten Informationen werden unter Verwendung des Musters in Anhang II dieser Verordnung bereitgestellt.
(3) Die in Absatz 1 Buchstabe c und Absatz 2 Buchstabe c der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1226 genannten Informationen werden unter Verwendung des Musters in Anhang III dieser Verordnung bereitgestellt.
(4) Sind die nach diesem Artikel bereitzustellenden Informationen wegen der Anwendung der in Artikel 43 der Verordnung (EU) 2017/2402 genannten Übergangsbestimmungen nicht verfügbar oder erforderlich, ist im jeweiligen Feld/in den jeweiligen Feldern der Anhänge dieser Verordnung "Entfällt wegen der Anwendung von Übergangsbestimmungen" anzugeben.
(5) Die in diesem Artikel genannten Informationen sind in elektronischer und maschinenlesbarer Form zu übermitteln.
(6) Die in der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1226 genannten "Zusätzlichen Informationen" sind in das Feld "Auszufüllendes Kästchen" der Anhänge I bis III dieser Verordnung einzufügen.
Artikel 2 Inkrafttreten
Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 12. November 2019
2) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010 S. 84).
3) Delegierte Verordnung (EU) der Kommission vom 12. November 2019 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Spezifizierung der gemäß den Anforderungen an die STS-Meldung zu übermittelnden Informationen (siehe Seite 285 dieses Amtsblatts).
| Anhang I |
Feldformate des STS-Meldeformulars
| Zeichen | Datentyp | Definition |
| {ALPHANUM-n} | Bis zu n alphanumerische Zeichen | Freitextfeld. Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {LÄNDERCODE_2} | 2 alphanumerische Zeichen | Aus 2 Buchstaben bestehender Ländercode gemäß dem Alpha-2-Ländercode nach ISO 3166-1 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {WÄHRUNGSCODE_3} | 3 alphanumerische Zeichen | Aus 3 Buchstaben bestehender Währungscode gemäß den Währungscodes nach ISO 4217 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {DATUMSFORMAT} | Datumsformat nach ISO 8601 | Formatierung des Datums: JJJJ-MM-TT |
| {J/N} | 1 alphanumerisches Zeichen | "richtig" - J "falsch" - N |
| {ISIN} | 12 alphanumerische Zeichen | ISIN-Code gemäß ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alphanumerische Zeichen | Rechtsträgerkennung (Legal Entity Identifier, LEI) gemäß ISO 17442 |
STS-Meldeformular für Nicht-ABCP-Verbriefungen
| Feldcode | Feldbezeichnung | Auszufüllendes Kästchen | Feldformat |
| STSS0 | Erste Anlaufstelle | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS1 | Identifikationsnummer des Finanzinstruments | {ISIN} | |
| STSS2 | LEI des Originators oder Sponsors oder ursprünglichen Kreditgebers | {LEI} | |
| STSS3 | Kennziffer der Meldung | {ALPHANUM-100} | |
| STSS4 | Eindeutige Kennung | {ALPHANUM-100} | |
| STSS5 | Kennziffer des Prospekts | {ALPHANUM-100} | |
| STSS6 | Verbriefungsregister | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS7 | Bezeichnung der Verbriefung | {ALPHANUM-100} | |
| STSS8 | Sitzland | {LÄNDERCODE_2} | |
| STSS9 | Klassifizierung der Verbriefung | {LISTE} | |
| STSS10 | Art der zugrunde liegenden Risikopositionen | {LISTE} | |
| STSS11 | Ausgabedatum | {DATUMSFORMAT} | |
| STSS12 | Meldedatum | {DATUMSFORMAT} | |
| STSS13 | Zugelassener Dritter | {ALPHANUM-100} | |
| STSS14 | Zugelassener Dritter (Name und Sitzland) | {ALPHANUM-1000} {LÄNDERCODE_2} |
|
| STSS15 | Zuständige Behörde, die den Dritten zugelassen hat | {ALPHANUM-100} | |
| STSS16 | STS-Status | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS17 | Originator (oder ursprünglicher Kreditgeber) kein EU-Kreditinstitut | {J/N} | |
| STSS18 | Bestätigung der Kreditvergabekriterien | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS19 | Erklärung, dass die Kreditvergabekriterien beaufsichtigt werden | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS20 | Zugrunde liegende Risikopositionen im Wege einer "True-Sale"-Verbriefung erworben | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS21 | Keine schwerwiegende Rückforderung | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS22 | Ausnahmeregelung für Rückforderungsvereinbarungen im nationalen Insolvenzrecht | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS23 | Übertragung, wenn der Verkäufer nicht der ursprüngliche Kreditgeber ist | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS24 | Übertragung im Wege einer Abtretung, die zu einem späteren Zeitpunkt abgeschlossen wird | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS25 | Zusicherungen und Gewährleistungen | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS26 | Kriterien für aktive Portfolioverwaltung | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS27 | Homogenität der Vermögenswerte | {ALPHANUM} | |
| STSS28 | Verpflichtungen in Bezug auf die zugrunde liegenden Risikopositionen/keine Wiederverbriefung | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS29 | Solidität der Vergabestandards | {ALPHANUM} | |
| STSS30 | Erfahrung des Originators/Kreditgebers | {ALPHANUM} | |
| STSS31 | Ausgefallene Vermögenswerte | {ALPHANUM} | |
| STSS32 | Mindestens eine Zahlung zum Zeitpunkt der Übertragung | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS33 | Rückzahlung an die Inhaber/Veräußerung von Vermögenswerten | {ALPHANUM} | |
| STSS34 | Erfüllung der Anforderung in Bezug auf den Risikoselbstbehalt | {LISTE} | |
| STSS35 | Minderung von Zins- (IR-) und Währungs- (FX-)risiken | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS36 | Derivatekäufe/-verkäufe der Verbriefungszweckgesellschaft | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS37 | Derivate mit gemeinsamen Standards | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS38 | An einen Referenzwert gebundene Zinszahlungen basieren auf üblichen Zinssätzen | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS39 | Keine Zurückbehaltung von Geldbeträgen nach Beitreibungsbescheid oder Mitteilung über die vorzeitige Fälligstellung | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS40 | Keine Zurückbehaltung von Geldbeträgen | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS41 | Weiterreichung von Tilgungseingängen an die Anleger | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS42 | Rückzahlung nicht in umgekehrter Reihenfolge zur Seniorität | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS43 | Keine Bestimmungen, die eine automatische Liquidation der zugrunde liegenden Risikopositionen zum Marktwert erfordern | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS44 | Verbriefungen mit nichtsequentieller Zahlungsrangfolge | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS45 | Revolvierende Verbriefung mit vorzeitigen Rückzahlungsereignissen für die Beendigung der revolvierenden Periode, basierend auf festgelegten Auslösern | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS46 | Verschlechterung der Kreditqualität der zugrunde liegenden Risikopositionen | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS47 | Insolvenz des Originators oder des Forderungsverwalters | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS48 | Absinken des Werts der zugrunde liegenden Risikopositionen, die von der Verbriefungszweckgesellschaft gehalten werden, unter einen im Voraus festgelegten Schwellenwert | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS49 | Nicht hinreichende Generierung neuer zugrunde liegender Risikopositionen, die über die im Voraus festgelegte Kreditqualität verfügen (auslösendes Ereignis für die Beendigung der revolvierenden Periode) | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS50 | Information über die vertraglichen Verpflichtungen des Forderungsverwalters, des Treuhänders und anderer Anbieter von Nebendienstleistungen | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS51 | Bestimmungen zur Kontinuität der Forderungsverwaltung | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS52 | Bestimmungen zur Kontinuität der Derivatgegenparteien | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS53 | Bestimmungen zur Kontinuität der Liquiditätsgeber und der kontoführenden Bank | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS54 | Erforderliche Erfahrung des Forderungsverwalters sowie angemessene Strategien, Verfahren und Kontrollen des Risikomanagements vorhanden | {ALPHANUM} | |
| STSS55 | Klare und kohärente Definitionen (Problemkredite) | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS56 | Zahlungsrangfolgen und auslösende Ereignisse | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS57 | Zeitnahe Lösung von Konflikten zwischen den verschiedenen Kategorien von Anlegern und Zuständigkeiten der Treuhänder | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS58 | Daten über die historische Wertentwicklung im Hinblick auf Ausfälle und Verluste | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS59 | Externe Überprüfung einer Stichprobe der zugrunde liegenden Risikopositionen | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS60 | Verfügbarkeit eines Liability-Cashflow-Modells für potenzielle Anleger | {ALPHANUM-1000} | |
| STSS61 | Umweltbilanz/Darlehen für Wohnimmobilien oder Darlehen für Kfz-Käufe oder -Leasinggeschäfte | {ALPHANUM-10000} | |
| STSS62 | Verantwortlichkeit von Originator und Sponsor für die Einhaltung des Artikels 7 der Verordnung (EU) 2017/2402 | {ALPHANUM-1000} |
| Anhang II |
Feldformate des STS-Meldeformulars
| Zeichen | Datentyp | Definition |
| {ALPHANUM-n} | Bis zu n alphanumerische Zeichen | Freitextfeld. Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {LÄNDERCODE_2} | 2 alphanumerische Zeichen | Aus 2 Buchstaben bestehender Ländercode gemäß dem Alpha-2-Ländercode nach ISO 3166-1 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {WÄHRUNGSCODE_3} | 3 alphanumerische Zeichen | Aus 3 Buchstaben bestehender Währungscode gemäß den Währungscodes nach ISO 4217 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {DATUMSFORMAT} | Datumsformat nach ISO 8601 | Formatierung des Datums: JJJJ-MM-TT |
| {J/N} | 1 alphanumerisches Zeichen | "richtig" - J "falsch" - N |
| {ISIN} | 12 alphanumerische Zeichen | ISIN-Code gemäß ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alphanumerische Zeichen | Rechtsträgerkennung (Legal Entity Identifier, LEI) gemäß ISO 17442 |
STS-Meldeformular für ABCP-Verbriefungen
| Feldcode | Feldbezeichnung | Auszufüllendes Kästchen | Feldformat |
| STSAT0 | Erste Anlaufstelle | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT1 | Identifikationsnummer des Finanzinstruments | {ISIN} | |
| STSAT2 | LEI des Originators oder Sponsors oder ursprünglichen Kreditgebers | {LEI} | |
| STSAT3 | Kennziffer der Meldung | {ALPHANUM-100} | |
| STSAT4 | Eindeutige Kennung | {ALPHANUM-100} | |
| STSAT5 | Kennziffer des Prospekts | {ALPHANUM-100} | |
| STSAT6 | Verbriefungsregister | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT7 | Bezeichnung der Verbriefung | {ALPHANUM-100} | |
| STSAT8 | Sitzland | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT9 | Verbriefungsart | {LISTE} | |
| STSAT10 | Art der zugrunde liegenden Risikopositionen | {LISTE} | |
| STSAT11 | Ausgabedatum | {DATUMSFORMAT} | |
| STSAT12 | Meldedatum | {DATUMSFORMAT} | |
| STSAT13 | Zugelassener Dritter | {ALPHANUM-100} | |
| STSAT14 | Zugelassener Dritter (Name und Sitzland) | {ALPHANUM-1000} {LÄNDERCODE_2} |
|
| STSAT15 | Zuständige Behörde, die den Dritten zugelassen hat | {ALPHANUM-100} | |
| STSAT16 | STS-Status | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT17 | Originator (oder ursprünglicher Kreditgeber) kein EU-Kreditinstitut | {J/N} | |
| STSAT18 | Bestätigung der Kreditvergabekriterien | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT19 | Erklärung, dass die Kreditvergabekriterien beaufsichtigt werden | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT20 | Zugrunde liegende Risikopositionen im Wege einer "True-Sale"-Verbriefung erworben | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT21 | Keine schwerwiegende Rückforderung | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT22 | Ausnahmeregelung für Rückforderungsvereinbarungen im nationalen Insolvenzrecht | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT23 | Übertragung, wenn der Verkäufer nicht der ursprüngliche Kreditgeber ist | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT24 | Übertragung im Wege einer Abtretung, die zu einem späteren Zeitpunkt abgeschlossen wird | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT25 | Zusicherungen und Gewährleistungen | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT26 | Kriterien für aktive Portfolioverwaltung | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT27 | Keine Wiederverbriefung | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT28 | Übertragene zugrunde liegende Risikopositionen umfassen keine ausgefallenen Risikopositionen | {ALPHANUM} | |
| STSAT29 | Mindestens eine geleistete Zahlung zum Zeitpunkt der Übertragung | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT30 | Rückzahlung an die Inhaber/Veräußerung von Vermögenswerten | {ALPHANUM} | |
| STSAT31 | Minderung von Zins- (IR-) und Währungs- (FX-)risiken | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT32 | Derivatekäufe/-verkäufe der Verbriefungszweckgesellschaft | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT33 | Derivate in den zugrunde liegenden Risikopositionen | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT34 | Derivate mit gemeinsamen Standards | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT35 | Klare und kohärente Definitionen für den Umgang mit Problemkrediten | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT36 | Zahlungsrangfolgen und auslösende Ereignisse | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT37 | Daten über die historische Wertentwicklung im Hinblick auf Ausfälle und Verluste | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT38 | Homogenität der Vermögenswerte | {ALPHANUM} | |
| STSAT39 | Verpflichtungen in Bezug auf die zugrunde liegenden Risikopositionen | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT40 | Verpflichtungen in Bezug auf die zugrunde liegenden Risikopositionen | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT41 | An einen Referenzwert gebundene Zinszahlungen basieren auf üblichen Zinssätzen | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT42 | Keine Zurückbehaltung von Geldbeträgen nach Beitreibungsbescheid oder Mitteilung über die vorzeitige Fälligstellung | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAT43 | Keine Zurückbehaltung von Geldbeträgen/Beitreibung oder vorzeitige Fälligstellung | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT44 | Weiterreichung von Tilgungseingängen an die Anleger | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT45 | Keine Bestimmungen, die eine automatische Liquidation der zugrunde liegenden Risikopositionen zum Marktwert erfordern | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT46 | Solidität der Vergabestandards | {ALPHANUM} | |
| STSAT47 | Erfahrung des Verkäufers | {ALPHANUM} | |
| STSAT48 | Revolvierende ABCP-Transaktion/auslösendes Ereignis Kreditqualität | {ALPHANUM} | |
| STSAT49 | Aufgaben der an der Verbriefung Beteiligten | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT50 | Bestimmungen zur Kontinuität der Forderungsverwaltung | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT51 | Bestimmungen zur Kontinuität der Derivatgegenpartei und der kontoführenden Bank | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAT52 | Solidität des Sponsors | {ALPHANUM-1000} |
| Anhang III |
Feldformate des STS-Meldeformulars
| Zeichen | Datentyp | Definition |
| {ALPHANUM-n} | Bis zu n alphanumerische Zeichen | Freitextfeld. Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {LÄNDERCODE_2} | 2 alphanumerische Zeichen | Aus 2 Buchstaben bestehender Ländercode gemäß dem Alpha-2-Ländercode nach ISO 3166-1 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {WÄHRUNGSCODE_3} | 3 alphanumerische Zeichen | Aus 3 Buchstaben bestehender Währungscode gemäß den Währungscodes nach ISO 4217 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
| {DATUMSFORMAT} | Datumsformat nach ISO 8601 | Formatierung des Datums: JJJJ-MM-TT |
| {J/N} | 1 alphanumerisches Zeichen | "richtig" - J "falsch" - N |
| {ISIN} | 12 alphanumerische Zeichen | ISIN-Code gemäß ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alphanumerische Zeichen | Rechtsträgerkennung (Legal Entity Identifier, LEI) gemäß ISO 17442 |
STS-Meldeformular für das ABCP-Programm
| Feldcode | Feldbezeichnung | Auszufüllendes Kästchen | Feldformat |
| STSAP0 | Erste Anlaufstelle | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP1 | Identifikationsnummer des Finanzinstruments | {ISIN} | |
| STSAP2 | LEI des Sponsors | {LEI} | |
| STSAP3 | Kennziffer der Meldung | {ALPHANUM-100} | |
| STSAP4 | Eindeutige Kennung | {ALPHANUM-100} | |
| STSAP5 | Kennziffer des Prospekts | {ALPHANUM-100} | |
| STSAP6 | Verbriefungsregister | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP7 | Bezeichnung des ABCP-Programms | {ALPHANUM-100} | |
| STSAP8 | Sitzland | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP9 | Klassifizierung des Instruments | {LISTE} | |
| STSAP10 | Ausgabedatum | {DATUMSFORMAT} | |
| STSAP11 | Meldedatum | {DATUMSFORMAT} | |
| STSAP12 | Zugelassener Dritter | {ALPHANUM-100} | |
| STSAP13 | Zugelassener Dritter (Name und Sitzland) | {ALPHANUM-1000} {LÄNDERCODE_2} |
|
| STSAP14 | Zuständige Behörde, die den Dritten zugelassen hat | {ALPHANUM-100} | |
| STSAP15 | STS-Status | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP16 | Sponsor muss beaufsichtigtes Kreditinstitut sein | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP17 | Unterstützung durch den Sponsor als Bereitsteller von Liquiditätsfazilitäten | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP18 | Nachweis, den das Kreditinstitut gegenüber seiner zuständigen Behörde zu erbringen hat | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP19 | Erfüllung der Prüf- und Sorgfaltspflichten des Sponsors | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP20 | Einhaltung der Risikoselbstbehalt-Anforderungen (Transaktionsebene/Programmebene) | {LISTE} | |
| STSAP21 | Einhaltung von Artikel 7 der Verordnung (EU) 2017/2402 auf der Ebene des ABCP-Programms | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP22 | Inanspruchnahme von Liquidität für den Fall, dass die Liquiditätsfazilität nicht erneuert wird | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAP23 | Konformität der ABCP-Transaktionen im Rahmen eines ABCP-Programms mit Artikel 24 Absätze 1 bis 8 und 12 bis 20 der Verordnung (EU) 2017/2402 | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP24 | Höchstens 5 % des Gesamtbetrags der zugrunde liegenden Risikopositionen temporär nicht konform | {ALPHANUM} | |
| STSAP25 | Gewichtete durchschnittliche Restlaufzeit (WAL) höchstens zwei Jahre | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP26 | Vollständig unterstütztes ABCP-Programm (Sponsorenunterstützung) | {ALPHANUM-10000} | |
| STSAP27 | Keine Wiederverbriefung und keine Bonitätsverbesserung, die eine zweite Tranchierungsebene beim ABCP-Programm schafft | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP28 | Keine Kaufoptionen | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP29 | Zins- und Währungsrisiken auf ABCP-Programmebene in geeigneter Weise gemindert und dokumentiert | {ALPHANUM} | |
| STSAP30 | Anforderungen an ABCP-Programmunterlagen (Zuständigkeiten des Treuhänders gegenüber den Anlegern) | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP31 | Anforderungen an die ABCP-Programmunterlagen (vertragliche Verpflichtungen des Sponsors) | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP32 | Anforderungen an die ABCP-Programmunterlagen (Verfahren und Zuständigkeiten bei Ausfall des Forderungsverwalters) | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP33 | Anforderungen an die ABCP-Programmunterlagen (Bestimmungen über den Ersatz von Derivatgegenparteien und der kontoführenden Bank) | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP34 | Anforderungen an die ABCP-Programmunterlagen (Verfahren zur Gewährleistung der Besicherung der Finanzierungszusage) | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP35 | Anforderungen an die ABCP-Programmunterlagen (Liquiditätsfazilität und Rückzahlung fällig werdender Wertpapiere, falls der Sponsor die Finanzierungszusage für die Liquiditätsfazilität vor deren Ablauf nicht erneuert) | {ALPHANUM-1000} | |
| STSAP36 | Erfahrung des Forderungsverwalters | {ALPHANUM} |
|
ENDE | |
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